№

Структурный элемент правового акта

Действующая редакция

Предлагаемая редакция

Обоснование

1

2

3

4

5

1.

заголовок приказа

   Об утверждении Правил и сроков проведения мониторинга финансового состояния должника

   Об утверждении Правил и сроков проведения мониторинга финансового состояния должника и банкрота

   В соответствии с подпунктом 13) статьи 9 Закона Республики Казахстан «О восстановлении платежеспособности и банкротстве граждан Республики Казахстан»               (далее –Закон).

   Согласно Закона Республики Казахстан «О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам минимизации рисков при кредитовании, защиты прав заемщиков, совершенствования регулирования финансового рынка и исполнительного производства» внесены изменения в подпункт 13) статьи 9 Закона, а именно дополнено словами «и банкрота».

2.

пункт 1

Приказа

   1. Утвердить прилагаемые Правила и сроки проведения мониторинга финансового состояния должника.

   1. Утвердить прилагаемые Правила и сроки проведения мониторинга финансового состояния должника и банкрота;

   В соответствии с подпунктом 13) статьи 9 и
статьи 48 Закона.

   В связи с принятием поправки в Закон по утверждению полномочий уполномоченного органа, в части разработки и утверждения правила проведения мониторинга финансового состояния должника и банкрота.  

Правила и сроки проведения мониторинга финансового состояния должника и банкрота

3.

Заголовок правил

   Правила и сроки проведения мониторинга финансового состояния должника

   Правила и сроки проведения мониторинга финансового состояния должника и банкрота

В соответствии с подпунктом 13) статьи 9 и
статьи 48 Закона.

   В связи с принятием поправки в Закон по утверждению полномочий уполномоченного органа, в части разработки и утверждения правила проведения мониторинга финансового состояния должника и банкрота.  

5.

пункт 1

   1. Настоящие Правила и сроки проведения мониторинга финансового состояния должника (далее – Правила) разработаны в соответствии с подпунктом 13) статьи 9 и пунктом 1 статьи 48 Закона Республики Казахстан «О восстановлении платежеспособности и банкротстве граждан Республики Казахстан» (далее – Закон) и определяют порядок и сроки проведения мониторинга финансового состояния должника в целях проверки его действий на предмет их совершения в личных интересах с целью уклонения от исполнения обязательств перед кредиторами.

   1. Настоящие Правила и сроки проведения мониторинга финансового состояния должника и банкрота            (далее – Правила) разработаны в соответствии с подпунктом 13) статьи 9 и пунктом 1 статьи 48 Закона Республики Казахстан «О восстановлении платежеспособности и банкротстве граждан Республики Казахстан» (далее – Закон) и определяют порядок и сроки проведения мониторинга финансового состояния должника и банкрота в целях проверки его действий на предмет их совершения в личных интересах с целью уклонения от исполнения обязательств перед кредиторами.

   В соответствии с подпунктом 13) статьи 9 и
статьи 48 Закона.

   В связи с принятием поправки в Закон по утверждению полномочий уполномоченного органа, в части разработки и утверждения правила проведения мониторинга финансового состояния должника и банкрота.  

16.

новая

глава 3

Отсутствует

   Глава 3. Порядок и сроки проведения

мониторинга финансового состояния банкрота

   В соответствии с подпунктом 13) статьи 9 и
статьи 48 Закона.

   В связи с принятием поправки в Закон по утверждению полномочий уполномоченного органа, в части разработки и утверждения правила проведения мониторинга финансового состояния должника и банкрота.  

17.

новый

пункт 11

Отсутствует

   11. Мониторинг финансового состояния банкрота в соответствии со статьей 48 Закона осуществляется подразделениями ДГД.

   В соответствии с подпунктом 13) статьи 9 и
статьи 48 Закона.

   В связи с принятием поправки в Закон по утверждению полномочий уполномоченного органа, в части разработки и утверждения правила проведения мониторинга финансового состояния должника и банкрота.  

18.

новый

пункт 12

Отсутствует

   12. Мониторинг финансового состояния банкрота осуществляется путем изучения и анализа информации об имуществе, в том числе находящимся в общей совместной собственности в течение трех лет после признания должника банкротом, из следующих источников:

   1) формы налоговой отчетности (декларации по индивидуальному подоходному налогу (форма 240.00), об активах и обязательствах физического лица (форма 250.00) и о доходах и имуществе физического лица (форма 270.00), в том числе в части наличия имущества и имущественных прав за пределами Республики Казахстан);

   2) базы данных регистрирующих государственных органов (в пределах компетенции);

   3) по жалобам и сведениям кредиторов.

   В соответствии с подпунктом 13) статьи 9 и
статьи 48 Закона.

   В связи с принятием поправки в Закон по утверждению полномочий уполномоченного органа, в части разработки и утверждения правила проведения мониторинга финансового состояния должника и банкрота.  

19.

новый

пункт 13

Отсутствует

   13. Мониторинг финансового состояния банкрота проводится в течении трех лет в следующей последовательности:

   1 этап – в месяце, следующего за месяцем, в котором истекает полугодовой период со дня признания должника банкротом;

   2 этап – по истечении одного года со дня проведения первого этапа мониторинга финансового состояния банкрота;

   3 этап – за три месяца до завершения периода проведения мониторинга финансового состояния банкрота.

   В соответствии с подпунктом 13) статьи 9 и
статьи 48 Закона.

   В связи с принятием поправки в Закон по утверждению полномочий уполномоченного органа, в части разработки и утверждения правила проведения мониторинга финансового состояния должника и банкрота.  

20.

новый

пункт 14

Отсутствует

   14. Факт приобретения банкротом имущества, подлежащего государственной регистрации, в том числе общего совместного имущества, подтверждается:

   1) информацией о наличии имущества, в том числе зарегистрированного в иностранных государствах (согласно сведениям из форм налоговой отчетности (формы 240.00, 250.00, 270.00);

   2) информацией регистрирующего государственного органа о регистрации на банкрота имущества, в том числе:

   правоустанавливающих документов, связанных с имуществом и (или) активами банкрота (недвижимость, земельный участок, транспорт, доля в уставном капитале);

   сведения о движении имущества и (или) активов (договора купли-продажи, дарения, залога, аренды);

   сведения об интеллектуальной собственности (произведения искусства, творческие и научные разработки, ноу-хау);

    сведения о ценных бумагах, акциях, облигациях.

   В соответствии с подпунктом 13) статьи 9 и
статьи 48 Закона.

   В связи с принятием поправки в Закон по утверждению полномочий уполномоченного органа, в части разработки и утверждения правила проведения мониторинга финансового состояния должника и банкрота.  

21.

новый

пункт 15

Отсутствует

   15. Подразделение ДГД в сроки, указанные в пункте 13 настоящих Правил:

   1) осуществляет сбор данных и документов, предусмотренных пунктом 12 настоящих Правил;

    2) проводит анализ полученных данных и информации;

    3) составляет один из следующих документов:

    Заключение о приобретении банкротом имущества, подлежащего государственной регистрации, в том числе общего совместного имущества, после завершении процедуры внесудебного/судебного банкротства (далее – Заключение) по форме согласно приложению 4 к настоящим Правилам с соблюдением норм статьи 73 Административного процедурно-процессуального кодекса Республики Казахстан;

    Справку об отсутствии факта приобретения банкротом имущества, подлежащего государственной регистрации, в том числе общего совместного имущества, после завершении процедуры внесудебного/судебного банкротства                     (далее – Справка) по форме согласно приложению 5 к настоящим Правилам.

   В соответствии с подпунктом 13) статьи 9 и
статьи 48 Закона.

   В связи с принятием поправки в Закон по утверждению полномочий уполномоченного органа, в части разработки и утверждения правила проведения мониторинга финансового состояния должника и банкрота.  

22.

новый

пункт 16

Отсутствует

    16. Документы, указанные в подпункте 3) пункта 15 настоящих Правил, подписываются работником и руководителем подразделения ДГД не менее чем за 2 (два) календарных дня до истечения срока, предусмотренного пунктом 13 настоящих Правил.

   В соответствии с подпунктом 13) статьи 9 и
статьи 48 Закона.

   В связи с принятием поправки в Закон по утверждению полномочий уполномоченного органа, в части разработки и утверждения правила проведения мониторинга финансового состояния должника и банкрота.  

23.

новый

пункт 17

Отсутствует

   17. Информация о составленных Заключениях и Справках заносится в Журнал учета Заключений и Справок согласно приложению 6 к настоящим Правилам.

   Заключение составляется в 3 (трех) экземплярах, один экземпляр хранится в номенклатурных делах подразделения ДГД, второй направляется банкроту, а третий кредиторам в течении 3 (трех) рабочих дней со дня составления.

   Справка составляется в 1 (одном) экземпляре и хранится в номенклатурных делах подразделения ДГД.

   В соответствии с подпунктом 13) статьи 9 и
статьи 48 Закона.

   В связи с принятием поправки в Закон по утверждению полномочий уполномоченного органа, в части разработки и утверждения правила проведения мониторинга финансового состояния должника и банкрота.