Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой

ПРОЕКТ

Полный текст Постановления
Пояснительная записка
Сравнительная таблица

О внесении изменений и дополнений в 
постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан
от 4 апреля 2019 года № 49 «Об утверждении Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой
в Республике Казахстан» 

В соответствии с законом Республики Казахстан от 30 марта 1995 года «О Национальном Банке Республики Казахстан», от 19 марта 2010 года  «О государственной статистике», от 16 мая 2014 года «О разрешениях и уведомлениях», от 2 июля 2018 года «О валютном регулировании и валютном контроле» и от 3 июля 2019 года «О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам регулирования и развития финансового рынка, микрофинансовой деятельности и налогообложения» Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49 «Об утверждении Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 18545, опубликовано 24 апреля 2019 года в Эталонном контрольном банке нормативных правовых актов Республики Казахстан) следующие изменения и дополнения:

заголовок изложить в следующей редакции:

«Об утверждении Правил осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан»;

пункт 1 изложить в следующей редакции:

«1. Утвердить прилагаемые Правила осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан.»;

в Правилах организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных указанным постановлением:

заголовок изложить в следующей редакции:

«Правила осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан»;

пункт 1 изложить в следующей редакции:

«1. Настоящие Правила осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан (далее – Правила) разработаны в соответствии с законами Республики Казахстан от 30 марта 1995 года
«О Национальном Банке Республики Казахстан», от 31 августа 1995 года
«О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан» (далее – Закон о банках), от 19 марта 2010 года «О государственной статистике»,
от 16 мая 2014 года «О разрешениях и уведомлениях» (далее – Закон о разрешениях), от 2 июля 2018 года «О валютном регулировании и валютном контроле» (далее – Закон о валютном регулировании) и определяют порядок лицензирования уполномоченных организаций, включая квалификационные требования к ним, уведомления уполномоченным банком о начале или прекращении деятельности обменных пунктов, требования к деятельности по осуществлению обменных операций с наличной иностранной валютой, условия функционирования обменных пунктов и порядок проведения операций по покупке и (или) продаже аффинированного золота в слитках, выпущенных Национальным Банком Республики Казахстан (далее – Национальный Банк), а также формы и сроки представления уполномоченными банками и уполномоченными организациями отчетов.»;

в пункте 2:

подпункт 1) изложить в следующей редакции:

«1) автоматизированный обменный пункт – электронно-механическое устройство, принадлежащее юридическому лицу, имеющему право на осуществление обменных операций с наличной иностранной валютой, и позволяющее без участия его работника осуществлять обменные операции путем внесения наличных денег в данное устройство и получения из него наличными эквивалентной суммы в другой валюте;»;

подпункт 5) изложить в следующей редакции:

«5) действительная лицензия – выданная или переоформленная лицензия на осуществление обменных операций с наличной иностранной валютой, действие которой не приостановлено или не прекращено;»;

подпункты 7), 8), 9) и 10) изложить в следующей редакции:

«7) юридическое лицо, имеющее право на осуществление обменных операций с наличной иностранной валютой – уполномоченная организация или уполномоченный банк, имеющие право на осуществление обменных операций с наличной иностранной валютой в соответствии с выданной им лицензией Национального Банка, уполномоченного органа по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций или законами Республики Казахстан;

8) действительное приложение к лицензии – выданное или переоформленное приложение к лицензии на осуществление обменных операций с наличной иностранной валютой, действие которого не приостановлено или не прекращено;

9) приложение к лицензии – неотъемлемая часть лицензии на осуществление обменных операций с наличной иностранной валютой, содержащая сведения о фактическом месте нахождения обменного пункта уполномоченной организации;

10) электронная лицензия и электронное приложение к лицензии – лицензия на осуществление обменных операций с наличной иностранной валютой и приложение к лицензии в форме электронного документа, оформляемые и выдаваемые с использованием информационных технологий, равнозначные лицензии и приложению к лицензии на бумажном носителе.»;

пункт 4 изложить в следующей редакции:

«4. Юридическое лицо, имеющее право на осуществление обменных операций с наличной иностранной валютой, до проведения обменных операций, покупки и (или) продажи аффинированного золота в слитках принимает меры по надлежащей проверке клиентов в соответствии со
статьей 5 Закона Республики Казахстан от 28 августа 2009 года
«О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее – Закон о ПОДФТ).»;

пункты 6, 7 и 8 изложить в следующей редакции:

«6. Учредителями (участниками) уполномоченной организации являются физические и юридические лица-резиденты и нерезиденты Республики Казахстан.

Учредителем, участником (одним из учредителей, участников) уполномоченной организации не может быть лицо:

1) являвшееся учредителем, участником (одним из учредителей, участников) уполномоченной организации, в отношении которой было принято решение о лишении лицензии на осуществление обменных операций с наличной иностранной валютой, до истечения 3 (трех) лет с даты соответствующего решения территориального филиала Национального Банка;

2) в отношении которого имеется вступившее в законную силу решение суда о применении уголовного наказания в виде лишения права занимать должность руководящего работника финансовой организации, банковского и (или) страхового холдинга и являться крупным участником (крупным акционером) финансовой организации.

7. Уставный капитал уполномоченной организации формируется в денежной форме в полном объеме до обращения юридического лица за получением лицензии на осуществление обменных операций с наличной иностранной валютой и (или) приложения к лицензии.

8. Минимальный размер уставного капитала уполномоченной организации составляет 100 000 000 (сто миллионов) казахстанских тенге (далее – тенге) для каждого обменного пункта (автоматизированного обменного пункта).»;


  • 102
  • 0
  • 7 Августа 2019

Комментарии

Чтобы иметь возможность читать и оставлять комменарии, необходимо иметь активную подписку на сайте.