Об утверждении перечня, форм, сроков отчетности единого накопительного пенсионного фонда и Правил их представления

ПРОЕКТ

Об утверждении перечня, форм, сроков отчетности единого накопительного пенсионного фонда и Правил их представления

В соответствии с законами Республики Казахстан от 30 марта 1995 года «О Национальном Банке Республики Казахстан», от 4 июля 2003 года «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций», от 19 марта 2010 года «О государственной статистике» и от 21 июня 2013 года «О пенсионном обеспечении в Республике Казахстан» Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1.Утвердить:

1) перечень отчетности единого накопительного пенсионного фонда согласно приложению 1 к настоящему постановлению;

2) форму отчета о стоимости пенсионных активов согласно приложению 2 к настоящему постановлению;

3) форму отчета o стоимости пенсионных активов согласно приложению 3 к настоящему постановлению;

4) форму отчета о структуре инвестиционного портфеля пенсионных активов, согласно приложению 4 к настоящему постановлению;

5) форму отчета об активах, находящихся во внешнем управлении, согласно приложению 5 к настоящему постановлению;

6) форму отчета об объемах пенсионных накоплений и количестве индивидуальных пенсионных счетов вкладчиков/получателей обязательных пенсионных взносов согласно приложению 6 к настоящему постановлению;

7) форму отчета об объемах обязательных пенсионных взносов работодателя и количестве условных пенсионных счетов физических лиц согласно приложению 7 к настоящему постановлению;

8) форму отчета об объемах пенсионных накоплений и количестве индивидуальных пенсионных счетов вкладчиков/получателей добровольных пенсионных взносов согласно приложению 8 к настоящему постановлению;

9) форму отчета об объемах пенсионных накоплений и количестве индивидуальных пенсионных счетов вкладчиков/получателей обязательных профессиональных пенсионных взносов согласно приложению 9 к настоящему постановлению;

10) форму отчета об объемах пенсионных накоплений и количестве индивидуальных пенсионных счетов вкладчиков/получателей обязательных пенсионных взносов по областям Республики Казахстан (по месту жительства вкладчика/получателя) согласно приложению 10 к настоящему постановлению;

11) форму отчета об объемах обязательных пенсионных взносов работодателя и количестве условных пенсионных счетов физических лиц по областям Республики Казахстан (по месту жительства физического лица) согласно приложению 11 к настоящему постановлению;

12) форму отчета об объемах пенсионных накоплений и количестве индивидуальных пенсионных счетов вкладчиков/получателей добровольных пенсионных взносов по областям Республики Казахстан (по месту жительства вкладчика/получателя) согласно приложению 12 к настоящему постановлению;

13) форму отчета об объемах пенсионных накоплений и количестве индивидуальных пенсионных счетов вкладчиков/получателей обязательных профессиональных пенсионных взносов по областям Республики Казахстан (по месту жительства вкладчика/получателя) согласно приложению 13 к настоящему постановлению;

14) форму отчета о пенсионных выплатах по обязательным пенсионным взносам, обязательным профессиональным пенсионным взносам, добровольным пенсионным взносам согласно приложению 14 к настоящему постановлению;

15) форму отчета o пенсионных выплатах по обязательным пенсионным взносам работодателя согласно приложению 15 к настоящему постановлению;

16) форму отчета о ценных бумагах, приобретенных за счет собственных активов, согласно приложению 16 к настоящему постановлению;

17) форму отчета об операциях обратное repo и repo, совершенных за счет собственных активов, согласно приложению 17 к настоящему постановлению;

18) форму отчета о вкладах и деньгах и эквивалентов денежных средств, размещенных за счет собственных активов, согласно приложению 18 к настоящему постановлению;

19) форму отчета об инвестициях в капитал других юридических лиц согласно приложению 19 к настоящему постановлению;

20) форму отчета o совершенных сделках по инвестированию собственных активов согласно приложению 20 к настоящему постановлению;

21) форму отчета по финансовым инструментам эмитентов допустивших дефолт, приобретенным за счет пенсионных активов, согласно приложению 21 к настоящему постановлению;

22) правила представления отчетности единым накопительным пенсионным фондом согласно приложению 22 к настоящему постановлению.

2. Единый накопительный пенсионный фонд представляет в Национальный Банк Республики Казахстан в электронном формате:

1) еженедельно – отчетность, предусмотренную подпунктом 4) пункта 1 настоящего постановления, по состоянию на второй рабочий день недели, не позднее третьего рабочего дня недели, следующей за отчетной неделей;

2) ежемесячно:

до 1 января 2018 года отчетность, предусмотренную подпунктом 2), с 1 января 2018 года отчетность, предусмотренную подпунктами 3) и 5) пункта 1 настоящего постановления, не позднее седьмого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем, в случае наличия у единого накопительного пенсионного фонда пенсионных активов, переданных во внешнее управление - не позднее двадцатого числа месяца, следующего за отчетным месяцем;

отчетность, предусмотренную подпунктами 4), 6), 7), 8), 9), 10), 11), 12), 13), 14), 15), 16), 17), 18), 19) и 20) пункта 1 настоящего постановления, не позднее седьмого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем;

3) ежеквартально – отчетность, предусмотренную подпунктом 21) пункта 1 настоящего постановления, не позднее седьмого рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом.

3. Признать утратившим силу постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 августа 2013 года № 227 «Об утверждении перечня, форм, сроков и Правил представления отчетности единым накопительным пенсионным фондом», зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 8856, опубликованное 15 января 2014 года в газете «Казахстанская правда» № 8 (27629).

4. Департаменту исследований и статистики (Тутушкин В.А.) в установленном законодательством Республики Казахстан порядке обеспечить:

1) совместно с Юридическим департаментом (Сарсенова Н.В.) государственную регистрацию настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

2) направление настоящего постановления в республиканское государственное предприятие на праве хозяйственного ведения «Республиканский центр правовой информации Министерства юстиции Республики Казахстан» для включения в Государственный реестр нормативных правовых актов Республики Казахстан, Эталонный контрольный банк нормативных правовых актов Республики Казахстан в течение десяти календарных дней со дня его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

3) размещение настоящего постановления на официальном интернет-ресурсе Национального Банка Республики Казахстан после его официального опубликования.

5. Управлению по защите прав потребителей финансовых услуг и внешних коммуникаций (Терентьев А.Л.) обеспечить направление настоящего постановления на официальное опубликование в периодических печатных изданиях в течение десяти календарных дней после его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.

6. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан Пирматова Г.О.

7. Настоящее постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования, за исключением:

подпунктов 3), 7) и 11) пункта 1 настоящего постановления, которые вводятся в действие c 1 января 2018 года;

подпункта 15) пункта 1 настоящего постановления, который вводится в действие с 1 января 2023 года.

Подпункт 2) пункта 1 настоящего постановления действует до 1 января 2018 года.



Председатель
Национального Банка Д. Акишев

СОГЛАСОВАНО
Председатель Комитета по статистике
Министерства национальной экономики
Республики Казахстан
_____________________Н.С. Айдапкелов
___ _____________ 2017 года




Приложение 1
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от __ _____________ 2017 года
№ ____

Перечень отчетности единого накопительного пенсионного фонда


Отчетность единого накопительного пенсионного фонда включает в себя:

1) отчет о стоимости пенсионных активов;

2) отчет o структуре инвестиционного портфеля пенсионных активов;

3) отчет об активах, находящихся во внешнем управлении;

4) отчет об объемах пенсионных накоплений и количестве индивидуальных пенсионных счетов вкладчиков/получателей обязательных пенсионных взносов;

5) отчет об объемах обязательных пенсионных взносов работодателя и количестве условных пенсионных счетов физических лиц;

6) отчет об объемах пенсионных накоплений и количестве индивидуальных пенсионных счетов вкладчиков/получателей добровольных пенсионных взносов;

7) отчет об объемах пенсионных накоплений и количестве индивидуальных пенсионных счетов вкладчиков/получателей обязательных профессиональных пенсионных взносов;

8) отчет об объемах пенсионных накоплений и количестве индивидуальных пенсионных счетов вкладчиков/получателей обязательных пенсионных взносов по областям Республики Казахстан (по месту жительства вкладчика/получателя);

9) отчет об объемах обязательных пенсионных взносов работодателя и количестве условных пенсионных счетов физических лиц по областям Республики Казахстан (по месту жительства физического лица);

10) отчет об объемах пенсионных накоплений и количестве индивидуальных пенсионных счетов вкладчиков/получателей добровольных пенсионных взносов по областям Республики Казахстан (по месту жительства вкладчика/получателя);

11) отчет об объемах пенсионных накоплений и количестве индивидуальных пенсионных счетов вкладчиков/получателей обязательных профессиональных пенсионных взносов по областям Республики Казахстан (по месту жительства вкладчика/получателя);

12) отчет о пенсионных выплатах по обязательным пенсионным взносам, обязательным профессиональным пенсионным взносам, добровольным пенсионным взносам;

13) отчет о пенсионных выплатах по обязательным пенсионным взносам работодателя;

14) отчет o ценных бумагах, приобретенных за счет собственных активов;

15) отчет об операциях обратное repo и repo, совершенных за счет собственных активов;

16) отчет о вкладах и деньгах и эквивалентов денежных средств, размещенных за счет собственных активов;

17) отчет об инвестициях в капитал других юридических лиц;

18) отчет о совершенных сделках по инвестированию собственных активов;

19) отчет по финансовым инструментам эмитентов допустивших дефолт, приобретенным за счет пенсионных активов.

Приложение 2
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от __ _____________ 2017 года
№ ____

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Отчет o стоимости пенсионных активов

Отчетный период: за __________20__года

Индекс: 1- ENPF_PA

Периодичность: ежемесячная

Представляет: единый накопительный пенсионный фонд

Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан

Срок представления – не позднее седьмого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем

(в случае наличия пенсионных активов, переданных во внешнее управление, - не позднее двадцатого числа месяца, следующего за отчетным месяцем)

Форма

(в тенге)

№ п/п

Показатель

дата, месяц, год

дата, месяц, год

1.

2.

3.

1.

Остаток на инвестиционных счетах на начало дня, в том числе:

1.1

в тенге

1.2

 в иностранных валютах

2.

Поступило денег на инвестиционные счета на конец дня, в том числе:

2.1

в тенге

2.2

в иностранных валютах

3.

Выбыло денег с инвестиционных счетов на конец дня, в том числе:

3.1

в тенге

3.2

в иностранных валютах

4.

Остаток на инвестиционных счетах на конец дня ((1)+(2)-(3)), в том числе:

4.1

в тенге

4.2

в иностранных валютах

5

Сумма активов, находящихся во внешнем управлении на конец дня, в том числе:

5.1

в тенге

5.2

в иностранных валютах

6 .

Стоимость прочих активов на начало дня, в том числе:

6 .1

в тенге

6 .2

в иностранных валютах

7 .

Стоимость прочих активов на конец дня, в том числе:

7 .1

в тенге

7 .2

в иностранных валютах

8 .

Всего стоимость финансовых инвестиций на начало дня, в том числе:

8 . 1

производные финансовые инструменты

9 .

Поступило финансовых инструментов на конец дня

10 .

Выбыло финансовых инструментов на конец дня

11 .

Всего стоимость финансовых инвестиций на конец дня ((8)+(9)-(10)+(12)-(12.4.1)-(12.7)), в том числе:

11.1

производные финансовые инструменты

12.

Начисленный инвестиционный доход (расход) на конец дня, в том числе:

1 2 .1

доходы (расходы), связанные с получением вознаграждения по финансовым инструментам

1 2 .2

доходы (расходы) от изменения стоимости ценных бумаг, оцениваемых по справедливой стоимости

1 2 .3

доходы (расходы) от изменения стоимости прочих активов

1 2 .4

доходы (расходы) от переоценки иностранной валюты, в том числе:

12.4.1

доходы (расходы) от переоценки денег на инвестиционном счете и прочих активов

1 2 .4.2

доходы (расходы) от переоценки финансовых инвестиций

1 2 .5

доходы (расходы), связанные c восстановлением (формированием) резервов (провизий) на покрытие возможных потерь от обесценения ценных бумаг

1 2 .6

прочие доходы (расходы) по финансовым инструментам

1 2 .7

прочие доходы (расходы), не относящиеся к финансовым инструментам

1 3 .

Итого текущая стоимость пенсионных активов на конец дня ((4)+(5)+(7)+(11))

14.

Комиссионное вознаграждение от пенсионных активов на конец дня, в том числе:

14.1

начисленное

14.2

выплаченное

15.

Остаток задолженности по комиссионному вознаграждению от пенсионных активов

16.

Комиссионное вознаграждение от инвестиционного дохода на конец дня, в том числе:

16.1

начисленное

16.2

выплаченное

17.

Остаток задолженности по комиссионному вознаграждению от инвестиционного дохода

18.

Начисленные пенсионные обязательства, относящиеся к пенсионным активам, на конец дня, в том числе:

18.1

ошибочные (неверно зачисленные) суммы

18.2

выплаты и переводы

18.3

прочие

19.

Исполненные пенсионные обязательства, относящиеся к пенсионным активам, на конец дня:

19.1

ошибочные (неверно зачисленные) суммы с инвестиционного счета

19.2

выплаты и переводы

19.3

прочие

20.

Остаток пенсионных обязательств на конец дня

21.

Итого обязательства по пенсионным активам на конец дня ((15)+(17)+(20)):

22.

Итого стоимость «чистых» пенсионных активов на конец дня ((13)-(21))

Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание отчета

___________________________________________ ____________

фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись

Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета

___________________________________________ ____________

фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись

Исполнитель ______________________________________ ____________

фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись

Телефон:_________________________

Дата подписания отчета «___»__________20___года

Место для печати (при наличии)

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, приведено в приложении к настоящей форме.

Приложение
к форме отчета о стоимости
пенсионных активов


Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных

Отчет o стоимости пенсионных активов

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение (далее – Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных «Отчет о стоимости пенсионных активов» (далее – Форма).

2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций».

3. Форма составляется ежемесячно единым накопительным пенсионным фондом. Данные в Форме заполняются в тенге.

4. Форму подписывает первый руководитель, главный бухгалтер или лица, уполномоченные ими на подписание отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

5. Форма заполняется за каждый день отчетного месяца. Информация по показателям «дата, месяц, год» указывается в формате «дд.мм.гггг».

6. В строках 1.2, 2.2, 3.2, 4.2, 5.2, 6.2 и 7.2 отражаются суммы эквивалентов в тенге.

7. Сведения по строке 5 указываются в соответствии c данными Отчета об активах, находящихся во внешнем управлении.

8. При заполнении строки 7 сведения по прочим активам, включенным в стоимость пенсионных активов на конец отчетного периода отражаются в примечании к Форме.

9. При заполнении строки 9 указываются сведения по финансовым инструментам, которые оцениваются по фактическим затратам. Затраты, понесенные при совершении сделки (непосредственно связанные с приобретением финансовых инструментов), в том числе вознаграждения и комиссионные вознаграждения, уплаченные агентам, консультантам, брокерам (дилерам), сборы фондовых бирж, а также банковские расходы по переводу включаются в стоимость данных финансовых инструментов. В стоимость финансовых инструментов также включается вознаграждение, начисленное за период до момента приобретения (при наличии такового).

10. При заполнении строки 10 указываются сведения o реализованных или погашенных финансовых инструментах по фактической стоимости реализации или погашения.

11. Сведения по строке 11 указываются в соответствии с данными Отчета о структуре инвестиционного портфеля пенсионных активов.

12. При заполнении строки 12.5 резервы (провизии) отражаются на конец дня даты его формирования (восстановления).

13. При заполнении строк 12.6 и 12.7 сведения по полученным доходам и понесенным убыткам, включенным в стоимость пенсионных активов на конец отчетного периода отражаются в примечании к Форме.

14. В строке 13 указывается стоимость, отраженная в бухгалтерском учете.

15. В строках 14 и 16 указывается сумма комиссионного вознаграждения.

16. При заполнении строк 15 и 17 указывается остаток задолженности по комиссионному вознаграждению нарастающим итогом c учетом данных на конец отчетного периода.

17. При заполнении строк 18.2 и 19.2 указываются суммы переводов пенсионных накоплений в добровольные накопительные пенсионные фонды, в страховые организации, суммы, выплаченные получателям и другим лицам, суммы подоходного налога с пенсионных выплат.

18. При заполнении строк 18.3 и 19.3 сведения по прочим обязательствам, включенным в стоимость пенсионных активов на конец отчетного периода отражаются в примечании к Форме.

19. В случае отсутствия сведений Форма представляется с нулевыми остатками.

Приложение 3
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от __ _____________ 2017 года
№ ____

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Отчет o стоимости пенсионных активов

Отчетный период: за __________20__года

Индекс: 1- ENPF_PA

Периодичность: ежемесячная

Представляет: единый накопительный пенсионный фонд

Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан

Срок представления – не позднее седьмого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем

(в случае наличия пенсионных активов, переданных во внешнее управление, - не позднее двадцатого числа месяца, следующего за отчетным месяцем)

Форма

Пенсионные активы, сформированные за счет __________________________________________

(в тенге)

№ п/п

Показатель

дата, месяц, год

дата, месяц, год

1.

2.

3.

1.

Остаток на инвестиционных счетах на начало дня, в том числе:

1.1

в тенге

1.2

в иностранных валютах

2.

Поступило денег на инвестиционные счета на конец дня, в том числе:

2.1

в тенге

2.2

в иностранных валютах

3.

Выбыло денег с инвестиционных счетов на конец дня, в том числе:

3.1

в тенге

3.2

в иностранных валютах

4.

Остаток на инвестиционных счетах на конец дня ((1)+(2)-(3)), в том числе:

4.1

в тенге

4.2

в иностранных валютах

5

Сумма активов, находящихся во внешнем управлении на конец дня, в том числе:

5.1

в тенге

5.2

в иностранных валютах

6 .

Стоимость прочих активов на начало дня, в том числе:

6 .1

в тенге

6 .2

в иностранных валютах

7 .

Стоимость прочих активов на конец дня, в том числе:

7 .1

в тенге

7 .2

в иностранных валютах

8 .

Всего стоимость финансовых инвестиций на начало дня, в том числе:

8 . 1

производные финансовые инструменты

9 .

Поступило финансовых инструментов на конец дня

10 .

Выбыло финансовых инструментов на конец дня

11 .

Всего стоимость финансовых инвестиций на конец дня ((8)+(9)-(10)+(12)-(12.4.1)-(12.7)), в том числе:

11.1

производные финансовые инструменты

12.

Начисленный инвестиционный доход (расход) на конец дня, в том числе:

1 2 .1

доходы (расходы), связанные с получением вознаграждения по финансовым инструментам

1 2 .2

доходы (расходы) от изменения стоимости ценных бумаг, оцениваемых по справедливой стоимости

1 2 .3

доходы (расходы) от изменения стоимости прочих активов

1 2 .4

доходы (расходы) от переоценки иностранной валюты, в том числе:

12.4.1

доходы (расходы) от переоценки денег на инвестиционном счете и прочих активов

1 2 .4.2

доходы (расходы) от переоценки финансовых инвестиций

1 2 .5

доходы (расходы), связанные c восстановлением (формированием) резервов (провизий) на покрытие возможных потерь от обесценения ценных бумаг

1 2 .6

прочие доходы (расходы) по финансовым инструментам

1 2 .7

прочие доходы (расходы), не относящиеся к финансовым инструментам

1 3 .

Итого текущая стоимость пенсионных активов на конец дня ((4)+(5)+(7)+(11))

14.

Комиссионное вознаграждение от пенсионных активов на конец дня, в том числе:

14.1

начисленное

14.2

выплаченное

15.

Остаток задолженности по комиссионному вознаграждению от пенсионных активов

16.

Комиссионное вознаграждение от инвестиционного дохода на конец дня, в том числе:

16.1

начисленное

16.2

выплаченное

17.

Остаток задолженности по комиссионному вознаграждению от инвестиционного дохода

18.

Начисленные пенсионные обязательства, относящиеся к пенсионным активам, на конец дня, в том числе:

18.1

ошибочные (неверно зачисленные) суммы

18.2

выплаты и переводы

18.3

прочие

19.

Исполненные пенсионные обязательства, относящиеся к пенсионным активам, на конец дня:

19.1

ошибочные (неверно зачисленные) суммы с инвестиционного счета

19.2

выплаты и переводы

19.3

прочие

20.

Остаток пенсионных обязательств на конец дня

21.

Остаток сумм на счетах Резервных фондов на начало дня

22.

Остаток сумм на счетах Резервных фондов на конец дня

23.

Итого обязательства по пенсионным активам на конец дня ((15)+(17)+(20)):

24.

Итого стоимость «чистых» пенсионных активов на конец дня ((13)-(23))

Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание отчета

___________________________________________ ____________

фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись

Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета

___________________________________________ ____________

фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись

Исполнитель ______________________________________ ____________

фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись

Телефон:_________________________

Дата подписания отчета «___»__________20___года

Место для печати (при наличии)

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, приведено в приложении к настоящей форме.

Приложение
к форме отчета о стоимости
пенсионных активов

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных

Отчет o стоимости пенсионных активов

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение (далее – Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных «Отчет о стоимости пенсионных активов» (далее – Форма).

2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций».

3. Форма составляется ежемесячно единым накопительным пенсионным фондом. Данные в Форме заполняются в тенге.

4. Форму подписывает первый руководитель, главный бухгалтер или лица, уполномоченные ими на подписание отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

5. Форма представляется раздельно по пенсионным активам, сформированным за счет обязательных пенсионных взносов, обязательных профессиональных пенсионных взносов и добровольных пенсионных взносов и по пенсионным активам, сформированным за счет обязательных пенсионных взносов работодателя.

В строке «Пенсионные активы, сформированные за счет» указываются сведения по пенсионным активам, сформированным в зависимости от пенсионных взносов: «обязательных пенсионных взносов, обязательных профессиональных пенсионных взносов и добровольных пенсионных взносов» и «обязательных пенсионных взносов работодателя».

6. Форма заполняется за каждый день отчетного месяца. Информация по показателям «дата, месяц, год» указывается в формате «дд.мм.гггг».

7. В строках 1.2, 2.2, 3.2, 4.2, 5.2, 6.2 и 7.2 отражаются суммы, эквивалентные тенге.

8. Сведения по строке 5 указываются в соответствии c данными Отчета об активах, находящихся во внешнем управлении.

9. При заполнении строки 7 сведения по прочим активам, включенным в стоимость пенсионных активов на конец отчетного периода отражаются в примечании к Форме.

10. При заполнении строки 9 указываются сведения по финансовым инструментам, которые оцениваются по фактическим затратам. Затраты, понесенные при совершении сделки (непосредственно связанные с приобретением финансовых инструментов), в том числе вознаграждения и комиссионные вознаграждения, уплаченные агентам, консультантам, брокерам (дилерам), сборы фондовых бирж, а также банковские расходы по переводу включаются в стоимость данных финансовых инструментов. В стоимость финансовых инструментов также включается вознаграждение, начисленное за период до момента приобретения (при наличии такового).

11. При заполнении строки 10 указываются сведения o реализованных или погашенных финансовых инструментах по фактической стоимости реализации или погашения.

12. Сведения по строке 11 указываются в соответствии с данными Отчета о структуре инвестиционного портфеля пенсионных активов.

13. При заполнении строки 12.5 резервы (провизии) отражаются на конец дня даты его формирования (восстановления).

14. При заполнении строк 12.6 и 12.7 сведения по полученным доходам и понесенным убыткам, включенным в стоимость пенсионных активов на конец отчетного периода отражаются в примечании к Форме.

15. В строке 13 указывается стоимость, отраженная в бухгалтерском учете.

16. В строках 14 и 16 указывается сумма комиссионного вознаграждения.

17. При заполнении строк 15 и 17 указывается остаток задолженности по комиссионному вознаграждению нарастающим итогом c учетом данных на конец отчетного периода.

18. В строках 18.2 и 19.2 указываются суммы переводов пенсионных накоплений в добровольные накопительные пенсионные фонды, в страховые организации, суммы, выплаченные получателям и другим лицам, суммы подоходного налога с пенсионных выплат по обязательным пенсионным взносам, обязательным профессиональным пенсионным взносам, добровольным пенсионным взносам.

По обязательным пенсионным взносам работодателя указывается только сумма пенсионных выплат.

19. При заполнении строк 18.3 и 19.3 сведения по прочим обязательствам, включенным в стоимость пенсионных активов на конец отчетного периода отражаются в примечании к Форме.

20. В строках 21 и 22 указываются остаток суммы на счетах Резервных фондов. Данные строки заполняются только при заполнении сведений по обязательным пенсионным взносам работодателя.

21. В случае отсутствия сведений Форма представляется с нулевыми остатками.

Приложение 4
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от __ _____________ 201_ года
№ ____

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Отчет o структуре инвестиционного портфеля пенсионных активов

Отчетный период: на «___»________20__года

Индекс: 2- ENPF_SPPA

Периодичность: еженедельная /ежемесячная

Представляет: единый накопительный пенсионный фонд

Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан

Срок представления – не позднее третьего рабочего дня недели, следующей за отчетной неделей / не позднее седьмого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем

Форма

Пенсионные активы, сформированные за счет __________________________________________

Таблица 1

Ценные бумаги, приобретенные за счет пенсионных активов

(в тенге)

№ п/п

Наименование эмитента

Вид экономи

ческой деятельности

Страна эмитен

та

Вид цен

ной бума

ги

Национальный идентификацион

ный номер или международный идентификацион

ный номер

1

2

3

4

5

6

1

Государственные ценные бумаги Республики Казахстан

1.1.

x

x

2

Негосударственные эмиссионные ценные бумаги организаций Республики Казахстан

2.1.

ценные бумаги банков второго уровня

2.1.1.

2.2.

ценные бумаги юридических лиц, за исключением банков второго уровня

2.2.1.

3.

Ценные бумаги иностранных государств

3.1.

x

x

4.

Негосударственные ценные бумаги эмитентов нерезидентов Республики Казахстан

4.1.

x

x

5.

Ценные бумаги международных финансовых организаций

5.1.

x

x

6

Паи инвестиционных фондов

6.1.

Итого:

х

продолжение таблицы:

Количество ценных бумаг (штук)

Номинальная стоимость

Валюта платежа

Цена покупки за одну ценную бумагу

Период

Покупная стоимость ценной бумаги

валюта

стоимость одной ценной бумаги

всего (в тенге)

чистая цена, %

дата постановки на учет

дата погаше

ния

7

8

9

10

11

12

13

14

15

продолжение таблицы:

Текущая стоимость ценных бумаг

Справочно:

всего (в тенге)

в валюте номиналь ной стоимости

в том числе начисленное вознаграждение, в тенге

сформированные резервы (провизии)

дебиторская задолженность по ценным бумагам

просроченная дебиторская задолженность по ценным бумагам

сформированные резервы (провизии) по просроченной дебиторской задолженности

16

17

18

19

20

21

22

продолжение таблицы:

Категория ценных бумаг

Рейтинг

Категория списка фондовой биржи

Текущая купонная ставка в портфеле

на дату постановки на учет

на отчетную дату

на дату постановки на учет

на отчетную дату

23

24

25

26

27

28

Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание отчета

___________________________________________ ____________

фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись

Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета

___________________________________________ ____________

фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись

Исполнитель ______________________________________ ____________

фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись

Телефон:_________________________

Дата подписания отчета «___»__________20___года

Место для печати (при наличии)

Таблица 2

Ценные бумаги, приобретенные по операциям «обратного repo»

(в тенге)

№ п/п

Наименование эмитента

Страна эмитента

Вид ценной бумаги

Национальный идентификационный номер или международный идентификационный номер

Количество ценных бумаг (штук)

Валюта номи нальной стоимости

Валюта сделки

1

2

3

4

5

6

7

8

Итого:

продолжение таблицы:

Цена открытия за одну ценную бумагу

Цена закрытия за одну ценную бумагу

Период

Текущая стоимость ценных бумаг

Ставка доходности по операции

всего (в тенге)

в валюте номинальной стоимости

всего (в тенге)

в валюте номинальной стоимости

дата открытия операции

дата закрытия операции

9

10

11

12

13

14

15

16

Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание отчета

___________________________________________ ____________

фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись

Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета

___________________________________________ ____________

фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись

Исполнитель ______________________________________ ____________

фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись

Телефон:_________________________

Дата подписания отчета «___»__________20___года

Место для печати (при наличии)

Таблица 3

Вклады в Национальном Банке Республики Казахстан и в банках второго уровня

(в тенге)

№ п/п

Наименование банка

Рейтинг банка

Валюта вклада

Дата заключения и номер договора банковского вклада

на дату размещения вклада

на отчетную дату

дата

номер

1

2

3

4

5

6

7

Итого:

продолжение таблицы:

Срок вклада (в днях)

Период выплаты вознаграждения

Ставка вознаграждения (в процентах годовых)

Сумма основного долга по вкладу

периодичность

дата

номинальная

эффективная

всего (в тенге)

в иностранной валюте

8

9

10

11

12

13

14

продолжение таблицы:

Текущая стоимость

Справочно:

всего (в тенге)

в том числе, начисленное вознаграждение

сформированные резервы

дебиторская задолженность по вкладам

просроченная дебиторская задолженность по вкладам

сформированные резервы (провизии) по просроченной дебиторской задолженности

в тенге

в иностранной валюте

15

16

17

18

19

20

21

Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание отчета

___________________________________________ ____________

фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись

Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета

___________________________________________ ____________

фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись

Исполнитель ______________________________________ ____________

фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись

Телефон:_________________________

Дата подписания отчета «___»__________20___года

Место для печати (при наличии)

Таблица 4

Аффинированные драгоценные металлы

(в тенге)

Наименование аффинированного драгоценного металла

Количество тройских унций

Валюта платежа

Цена покупки за одну тройскую унцию

Суммарная покупная стоимость

Текущая стоимость

в тенге

в валюте

в тенге

в валюте

в тенге

в валюте

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

Итого:

Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание отчета

___________________________________________ ____________

фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись

Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета

___________________________________________ ____________

фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись

Исполнитель ______________________________________ ____________

фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись

Телефон:_________________________

Дата подписания отчета «___»__________20___года

Место для печати (при наличии)

Таблица 5

Условные требования и обязательства

(в тенге)

Наименование вида производного финансового инструмента

Базовый актив

Валюта

Национальный идентификационный номер или международный идентификационный номер

Сумма требований (обязательств) на дату осуществления операции с производным инструментом

Стоимость на отчетную дату

1

2

3

4

5

6

7

1

Условные требования по производным финансовым инструментам

1.1

1.1.1

1.1.n

2

Условные обязательства по производным финансовым инструментам

2.1

2.1.1

2.1.n

Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание отчета

___________________________________________ ____________

фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись

Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета

___________________________________________ ____________

фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись

Исполнитель ______________________________________ ____________

фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись

Телефон:_________________________

Дата подписания отчета «___»__________20___года

Место для печати (при наличии)

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, приведено в приложении к настоящей форме.

Приложение
к форме отчета о структуре
инвестиционного портфеля
пенсионных активов

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных

Отчет o структуре инвестиционного портфеля пенсионных активов

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение (далее – Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных «Отчет о структуре инвестиционного портфеля пенсионных активов» (далее – Форма).

2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций».

3. Форма составляется единым накопительным пенсионным фондом и заполняется по пенсионным активам, находящимся во внутреннем управлении, еженедельно на второй рабочий день недели / ежемесячно по состоянию на конец отчетного периода. Данные в Форме заполняются в тенге.

4. Форму подписывает первый руководитель, главный бухгалтер или лица, уполномоченные ими на подписание отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

5. С 1 января 2018 года Форма представляется раздельно по пенсионным активам, сформированным за счет обязательных пенсионных взносов, обязательных профессиональных пенсионных взносов и добровольных пенсионных взносов и по пенсионным активам, сформированным за счет обязательных пенсионных взносов работодателя.

В строке «Пенсионные активы, сформированные за счет» указываются сведения по пенсионным активам, сформированным в зависимости от пенсионных взносов: «обязательных пенсионных взносов, обязательных профессиональных пенсионных взносов и добровольных пенсионных взносов» и «обязательных пенсионных взносов работодателя».

6. По таблице 1:

1) в Форме указываются данные по ценным бумагам и правам требования по обязательствам эмитента по эмиссионным ценным бумагам;

2) в графе 2 указывается наименование эмитента ценной бумаги;

3) в графе 3 вид экономической деятельности указывается в соответствии c общим классификатором видов экономической деятельности ГК РК 03-2007. Данная графа заполняется по негосударственным ценным бумагам эмитентов-резидентов Республики Казахстан;

4) в графе 5 указывается вид приобретенной ценной бумаги с указанием ее типа;

5) в графе 6 указывается национальный идентификационный номер (в отношении иностранных ценных бумаг – международный идентификационный номер (ISIN), в отношении прав требований по обязательствам эмитента по эмиссионным ценным бумагам, срок обращения которых истек, и эмитентом не исполнены обязательства по их погашению – идентификатор прав требования;

6) в графе 7 указывается количество приобретенных ценных бумаг;

7) в графах 8 и 10 коды валют указываются в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК 07 ISO 4217-2012 «Коды для обозначения валют и фондов»;

8) в графе 9 по облигациям указывается денежное выражение стоимости облигации, определенное при ее выпуске, на которую начисляется выраженное в процентах вознаграждение по купонной облигации, a также сумма, подлежащая выплате держателю облигации при ее погашении. Сумма указывается в валюте выпуска;

9) в графах 11 и 12 указывается цена, отраженная в первичном документе, который подтверждает осуществление сделки (биржевое свидетельство, отчет брокера и (или) дилера, полученное подтверждение по международной межбанковской системе перевода информации и совершения платежей (SWIFT). В графе 12 указывается: по долговым ценным бумагам чистая цена в процентном отношении к номинальной стоимости, по долевым ценным бумагам – в абсолютном значении;

10) в графе 13 отражается дата первоначального признания в бухгалтерском учете;

11) в графе 14 указывается дата погашения долговых ценных бумаг;

12) в графе 15 указывается покупная стоимость ценной бумаги, включая расходы, непосредственно связанные с приобретением, включая вознаграждения и комиссионные, уплаченные агентам, консультантам, брокерам и (или) дилерам, сборы фондовых бирж, а также банковские услуги по переводу и уменьшенная на величину оплаченного покупателем продавцу процента (при наличии такового);

13) в графе 16 указывается стоимость ценных бумаг, отраженная в бухгалтерском учете;

14) в графе 19 указывается сумма резервов (провизий), отраженная в бухгалтерском учете;

15) в графе 20 указывается сумма дебиторской задолженности по ценным бумагам, подлежащим к оплате в срок, установленный проспектом выпуска;

16) в графе 21 указывается просроченная дебиторская задолженность по ценным бумагам, которая не оплачена в срок, предусмотренный проспектом выпуска;

17) в графе 22 указывается сумма резервов (провизий) по дебиторской и просроченной задолженности, отраженная в бухгалтерском учете;

18) в графе 23 указывается категория ценной бумаги «оцениваемая по справедливой стоимости», «оцениваемая по амортизированной стоимости»;

19) при заполнении граф 24 и 25 отражается рейтинг ценной бумаги по облигациям, рейтинг эмитента по акциям, рейтинг страны по государственным ценным бумагам, присвоенный одним из рейтинговых агентств, указанных в пункте 3 постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 декабря 2012 года № 385 «Об установлении минимального рейтинга для юридических лиц, необходимость наличия которого требуется в соответствии c законодательством Республики Казахстан, регулирующим деятельность финансовых организаций, перечня рейтинговых агентств, присваивающих данный рейтинг», зарегистрированного в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 8318. При отсутствии рейтинга в графах 24 и 25 указывается «нет рейтинга». Данные графы не заполняются по государственным ценным бумагам Республики Казахстан. В графе 24 отражается рейтинг на дату первоначального признания в бухгалтерском учете;

20) в графах 26 и 27 указывается категория ценных бумаг резидентов Республики Казахстан согласно официальному списку фондовой биржи Республики Казахстан. При отсутствии категории списка фондовой биржи Республики Казахстан в графах 26 и 27 указывается «нет листинга». Данные графы не заполняются по ценным бумагам нерезидентов Республики Казахстан и государственным ценным бумагам Республики Казахстан. В графе 26 отражается категория списка фондовой биржи на дату первоначального признания в бухгалтерском учете;

21) в графе 28 указывается купонная ставка по долговым финансовым инструментам на дату представления Формы.

7. По таблице 2:

1) в графе 4 указывается вид ценной бумаги, приобретенной по операциям «обратное repo», с указанием ее типа;

2) в графе 6 указывается количество приобретенных ценных бумаг по операциям «обратное repo»;

3) в графах 7 и 8 коды валют указываются в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК 07 ISO 4217-2012 «Коды для обозначения валют и фондов»;

4) в графах 9 и 10 указывается цена c точностью до четырех знаков после запятой, отраженная в первичном документе, который подтверждает осуществление операции «обратного repo». В случае оплаты приобретенной ценной бумаги в иностранной валюте заполняются графы 10 и 12 с одновременным отражением эквивалента в национальной валюте – тенге в графах 9 и 11, в случае оплаты приобретенной ценной бумаги в национальной валюте – тенге заполняются графы 9 и 11;

5) в графе 15 указывается стоимость, отраженная в бухгалтерском учете.

8. По таблице 3:

1) при заполнении граф 3 и 4 отражается рейтинг банка второго уровня, присвоенный одним из рейтинговых агентств, указанных в пункте 3 постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 декабря 2012 года № 385 «Об установлении минимального рейтинга для юридических лиц, необходимость наличия которого требуется в соответствии с законодательством Республики Казахстан, регулирующим деятельность финансовых организаций, перечня рейтинговых агентств, присваивающих данный рейтинг», зарегистрированного в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 8318. В случае отсутствия рейтинга в графах 3 и 4 указывается «нет рейтинга». Данные графы не заполняются по вкладам в Национальном Банке Республики Казахстан;

2) в графе 5 коды валют указываются в соответствии c национальным классификатором Республики Казахстан НК РК 07 ISO 4217-2012 «Коды для обозначения валют и фондов»;

3) в графе 8 указывается срок вклада по договору банковского вклада, при пролонгации вклада срок отражается с учетом пролонгации;

4) в графах 9 и 10 дата и периодичность выплаты накопленного вознаграждения указывается в соответствии с условиями договора банковского вклада;

5) в графах 13 и 14 указывается сумма размещения пенсионных активов во вклад в Национальном Банке Республики Казахстан и в банках второго уровня. В случае размещения пенсионных активов во вклад в иностранной валюте заполняется графа 14 c одновременным отражением эквивалента в национальной валюте – тенге в графе 13, в случае размещения пенсионных активов во вклад в национальной валюте – тенге заполняется графа 13;

6) в графе 15 указывается стоимость вкладов, отраженная в бухгалтерском учете;

7) в графе 18 указывается сумма резервов (провизий), отраженная в бухгалтерском учете;

8) в графе 19 указывается сумма дебиторской задолженности по ценным бумагам, подлежащим к оплате в срок установленный проспектом выпуска;

9) в графе 20 указывается просроченная дебиторская задолженность по ценным бумагам, которая не оплачена в срок предусмотренный проспектом выпуска;

10) в графе 21 указывается сумма резервов (провизий) по дебиторской и просроченной задолженности, отраженная в бухгалтерском учете;

11) таблица заполняется с указанием суммы вкладов отдельно по каждому банку и по каждой валюте вклада.

9. По таблице 4:

1) в графе 4 валюта платежа указываются в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК 07 ISO 4217-2012 «Коды для обозначения валют и фондов»;

2) в графах 5 и 7 цена покупки и покупная стоимость указываются по рыночному курсу обмена валют, сложившемуся на дату совершения сделки, в графе 10 сумма отражается по рыночному курсу обмена валют, сложившемуся на отчетную дату. В случае приобретения аффинированного драгоценного металла в национальной валюте - тенге, заполняются графы 5, 7 и 9;

3) в графе 9 указывается сумма, отраженная в бухгалтерском учете.

10. По таблице 5:

1) в графе 3 указывается базовый актив производного финансового инструмента (наименование ценной бумаги и ее эмитента, валюта, ставка вознаграждения, товар и прочие базовые активы);

2) в графе 4 указывается валюта сделки. Код валюты указывается в соответствии c национальным классификатором Республики Казахстан НК РК 07 ISO 4217-2012 «Коды для обозначения валют и фондов»;

3) графа 5 заполняется в случае, если базовым активом производного финансового инструмента является ценная бумага;

4) в графе 6 указывается сумма условных требований и обязательств, которая формируется при проведении операции с производными инструментами, в соответствии с требованиями постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан от 1 июля 2011 года № 69 «Об утверждении Инструкции по ведению бухгалтерского учета операций c пенсионными активами, осуществляемых единым накопительным пенсионным фондом и добровольными накопительными пенсионными фондами»;

5) в графе 7 указывается рыночная стоимость (стоимость замещения) производного финансового инструмента, которая представляет собой:

по сделкам на покупку – величину превышения текущей рыночной стоимости производного финансового инструмента над номинальной контрактной стоимостью данного производного финансового инструмента (условные требования), величину превышения номинальной контрактной стоимости производного финансового инструмента над текущей рыночной стоимостью данного производного финансового инструмента (условные обязательства);

по сделкам на продажу – величину превышения номинальной контрактной стоимости производного финансового инструмента над текущей рыночной стоимостью данного производного финансового инструмента (условные требования), величину превышения текущей рыночной стоимости производного финансового инструмента над номинальной контрактной стоимостью данного производного финансового инструмента (условные обязательства).

11. В случае отсутствия сведений Форма представляется с нулевыми остатками.

Приложение 5
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от __ _____________ 2017 года
№ ____

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Отчет об активах, находящихся во внешнем управлении

Отчетный период: на «___»________20__года

Индекс: 3- ENPF_А-VNESH

Периодичность: ежемесячная

Представляет: единый накопительный пенсионный фонд

Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан

Срок представления – не позднее седьмого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем

(в случае наличия пенсионных активов, переданных во внешнее управление, - не позднее двадцатого числа месяца, следующего за отчетным месяцем)

Форма

Пенсионные активы, сформированные за счет __________________________________________

(в тенге)

№ п/п

Наименование внешнего управляющего пенсионными активами

Номер и дата договора доверительного управления

Предполагаемый период управления пенсионными активами

Текущая стоимость пенсионных активов, находящихся в управлении

Примечание

1

2

3

4

5

6

Итого:

Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание отчета

___________________________________________ ____________

фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись

Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета

___________________________________________ ____________

фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись

Исполнитель ______________________________________ ____________

фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись

Телефон:_________________________

Дата подписания отчета «___»__________20___года

Место для печати (при наличии)

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, приведено в приложении к настоящей форме.

Приложение
к форме отчета об активах,
находящихся во внешнем
управлении

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных

Отчет об активах, находящихся во внешнем управлении

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение (далее - Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных «Отчет об активах, находящихся во внешнем управлении» (далее – Форма).

2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций».

3. Форма составляется ежемесячно единым накопительным пенсионным фондом и заполняется по состоянию на конец отчетного периода. Данные в Форме заполняются в тенге.

4. Форму подписывает первый руководитель, главный бухгалтер или лица, уполномоченные ими на подписание отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

5. С 1 января 2018 года Форма представляется раздельно по пенсионным активам, сформированным за счет обязательных пенсионных взносов, обязательных профессиональных пенсионных взносов и добровольных пенсионных взносов и по пенсионным активам, сформированным за счет обязательных пенсионных взносов работодателя.

В строке «Пенсионные активы, сформированные за счет» указываются сведения по пенсионным активам, сформированным в зависимости от пенсионных взносов: «обязательных пенсионных взносов, обязательных профессиональных пенсионных взносов и добровольных пенсионных взносов» и «обязательных пенсионных взносов работодателя».

6. Форма представляется по активам, находящимся в инвестиционном управлении у зарубежной организации, осуществляющей деятельность по управлению инвестиционным портфелем в соответствии c законодательством иностранного государства, отвечающей требованиям Национального Банка Республики Казахстан (далее – управляющий пенсионными активами).

7. Форма заполняется в разрезе каждого управляющего пенсионными активами.

8. В графе 4 указывается период управления пенсионными активами по договору. В случае если в договоре не предусмотрен период управления пенсионными активами, то в графе 4 указывается знак «-».

9. В графе 5 указывается текущая стоимость пенсионных активов, находящихся в управлении на отчетную дату.

10. В случае если в отчетном периоде управляющий пенсионными активами передает всю сумму пенсионных активов другому управляющему, либо возвращает их единому накопительному пенсионному фонду и расторгает договор, то в графах 2, 3, 4 указываются сведения по данному управляющему пенсионными активами на последний день передачи активов и обязательств и в графе 6 указывается информация о результатах переданных активов (сумма пенсионных активов и куда была передана данная сумма).

11. В случае отсутствия сведений Форма представляется с нулевыми остатками.

Приложение 6
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от __ _____________ 2017 года
№ ____

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Отчет об объемах пенсионных накоплений и количестве индивидуальных пенсионных счетов вкладчиков/получателей обязательных пенсионных взносов

Отчетный период: на «___»________20__года

Индекс: 4- ENPF_OPV

Периодичность: ежемесячная

Представляет: единый накопительный пенсионный фонд

Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан

Срок представления – не позднее седьмого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем

Форма

(в тысячах тенге)

Возраст вкладчиков/ получателей

Индивидуальные пенсионные счета вкладчиков/получателей, заключивших договор o пенсионном обеспечении

Индивидуальные пенсионные счета вкладчиков/получателей, не имеющих договоров о пенсионном обеспечении

Мужчины

Женщины

Количество ИПС с пенсионными накоплениями

Сумма пенсионных накоплений

Количество вкладчиков ИПС без пенсионных накоплений

Количество ИПС c пенсионными накоплениями

Сумма пенсионных накоплений

Количество вкладчиков ИПС без пенсионных накоплений

Количество ИПС с пенсионными накоплениями

Сумма пенсионных накоплений

Количество вкладчиков ИПС без пенсионных накоплений

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

до 20 лет

21 год

22 года

23 года

24 года

25 лет

26 лет

27 лет

28 лет

29 лет

30 лет

31 год

32 года

33 года

34 года

35 лет

36 лет

37 лет

38 лет

39 лет

40 лет

41 год

42 года

43 года

44 года

45 лет

46 лет

47 лет

48 лет

49 лет

50 лет

51 год

52 года

53 года

54 года

55 лет

56 лет

57 лет

58 лет

59 лет

60 лет

61 год

62 года

63 года

64 года

65 лет

66 лет

67 лет

68 лет

69 лет

70 лет

71 год

72 года

73 года

74 года

75 лет

76 лет

77 лет

78 лет

79 лет

80 лет

81 год и более

Всего

Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание отчета

___________________________________________ ____________

фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись

Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета

___________________________________________ ____________

фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись

Исполнитель ______________________________________ ____________

фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись

Телефон:_________________________

Дата подписания отчета «___»__________20___года

Место для печати (при наличии)

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, приведено в приложении к настоящей форме.

Приложение
к форме отчета об объемах
пенсионных накоплений и
количестве индивидуальных
пенсионных счетов вкладчиков/
получателей обязательных
пенсионных взносов

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных

Отчет об объемах пенсионных накоплений и количестве индивидуальных пенсионных счетов вкладчиков/получателей обязательных пенсионных взносов

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение (далее - Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных «Отчет об объемах пенсионных накоплений и количестве индивидуальных пенсионных счетов вкладчиков/получателей обязательных пенсионных взносов» (далее – Форма).

2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций».

3. Форма составляется ежемесячно единым накопительным пенсионным фондом и заполняется по состоянию на конец отчетного периода. Данные в Форме заполняются в тысячах тенге. Сумма менее пятисот тенге округляется до нуля, a сумма, равная пятистам тенге и выше, округляется до тысячи тенге.

4. Форму подписывает первый руководитель, главный бухгалтер или лица, уполномоченные ими на подписание отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

5. В графах 2 и 5 указывается количество индивидуальных пенсионных счетов вкладчиков/получателей, заключивших договор о пенсионном обеспечении и имеющих пенсионные накопления раздельно по мужчинам и женщинам (в соответствующих графах), с разбивкой в зависимости от возраста вкладчика/получателя.

Сумма пенсионных накоплений по ним указывается в графах 3 и 6 соответственно.

6. В графах 4 и 7 указывается количество индивидуальных пенсионных счетов вкладчиков/получателей, заключивших договор o пенсионном обеспечении и не имеющих пенсионные накопления раздельно по мужчинам и женщинам, с разбивкой в зависимости от возраста вкладчика/получателя.

7. В графе 8 указывается количество индивидуальных пенсионных счетов вкладчиков/получателей, имеющих пенсионные накопления и не имеющих договоров о пенсионном обеспечении, в зависимости от возраста вкладчика/получателя. Сумма пенсионных накоплений по ним указывается в графе 9.

8. В графе 10 указывается количество индивидуальных пенсионных счетов вкладчиков/получателей без пенсионных накоплений и не имеющих договоров o пенсионном обеспечении, в зависимости от возраста вкладчика/получателя.

9. В случае отсутствия сведений Форма представляется с нулевыми остатками.

Приложение 7
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от __ _____________ 2017 года
№ ____

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Отчет об объемах обязательных пенсионных взносов работодателя и количестве условных пенсионных счетов физических лиц

Отчетный период: на «___»________20__года

Индекс: 4- ENPF_OPVR

Периодичность: ежемесячная

Представляет: единый накопительный пенсионный фонд

Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан

Срок представления – не позднее седьмого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем

Форма

(в тысячах тенге)

Возраст физического лица

Мужчины

Женщины

Количество условных пенсионных счетов физических лиц

Сумма, числящаяся на условных пенсионных счетах

Количество условных пенсионных счетов физических лиц

Сумма, числящаяся на условных пенсионных счетах

1

2

3

4

5

до 20 лет

21 год

22 года

23 года

24 года

25 лет

26 лет

27 лет

28 лет

29 лет

30 лет

31 год

32 года

33 года

34 года

35 лет

36 лет

37 лет

38 лет

39 лет

40 лет

41 год

42 года

43 года

44 года

45 лет

46 лет

47 лет

48 лет

49 лет

50 лет

51 год

52 года

53 года

54 года

55 лет

56 лет

57 лет

58 лет

59 лет

60 лет

61 год

62 года

63 года

64 года

65 лет

66 лет

67 лет

68 лет

69 лет

70 лет

71 год

72 года

73 года

74 года

75 лет

76 лет

77 лет

78 лет

79 лет

80 лет

81 год и более

Всего

Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание отчета

___________________________________________ ____________

фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись

Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета

___________________________________________ ____________

фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись

Исполнитель ______________________________________ ____________

фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись

Телефон:_________________________

Дата подписания отчета «___»__________20___года

Место для печати (при наличии)

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, приведено в приложении к настоящей форме.

Приложение
к форме отчета об объемах
обязательных пенсионных взносов
работодателя и количестве условных
пенсионных счетов физических лиц

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных

Отчет об объемах обязательных пенсионных взносов работодателя и количестве условных пенсионных счетов физических лиц

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение (далее – Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных «Отчет об объемах обязательных пенсионных взносов работодателя и количестве условных пенсионных счетов физических лиц» (далее – Форма).

2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций».

3. Форма составляется ежемесячно единым накопительным пенсионным фондом и заполняется по состоянию на конец отчетного периода. Данные в Форме заполняются в тысячах тенге. Сумма менее пятисот тенге округляется до нуля, a сумма, равная пятистам тенге и выше, округляется до тысячи тенге.

4. Форму подписывает первый руководитель, главный бухгалтер или лица, уполномоченные ими на подписание отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

5. В графах 2 и 4 указывается количество условных пенсионных счетов физических лиц, открытых на имя физического лица раздельно по мужчинам и женщинам (в соответствующих графах), с разбивкой в зависимости от возраста физического лица.

6. В графах 3 и 5 указывается сумма, числящаяся на условных пенсионных счетах, раздельно по мужчинам и женщинам, с разбивкой в зависимости от возраста физического лица.

7. В случае отсутствия сведений Форма представляется c нулевыми остатками.

Приложение 8
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от __ _____________ 2017 года
№ ____

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Отчет об объемах пенсионных накоплений и количестве индивидуальных пенсионных счетов вкладчиков/получателей добровольных пенсионных взносов

Отчетный период: на «___»________20__года

Индекс: 5- ENPF_DPV

Периодичность: ежемесячная

Представляет: единый накопительный пенсионный фонд

Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан

Срок представления – не позднее седьмого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем

Форма

(в тысячах тенге)

Возраст вкладчиков/получателей

Мужчины

Женщины

Количество ИПС с пенсионными накоплениями

Сумма пенсионных накоплений

Количество ИПС без пенсионных накоплений

Количество ИПС с пенсионными накоплениями

Сумма пенсионных накоплений

Количество ИПС без пенсионных накоплений

1

2

3

4

5

6

7

до 20 лет

21 год

22 года

23 года

24 года

25 лет

26 лет

27 лет

28 лет

29 лет

30 лет

31 год

32 года

33 года

34 года

35 лет

36 лет

37 лет

38 лет

39 лет

40 лет

41 год

42 года

43 года

44 года

45 лет

46 лет

47 лет

48 лет

49 лет

50 лет

51 год

52 года

53 года

54 года

55 лет

56 лет

57 лет

58 лет

59 лет

60 лет

61 год

62 года

63 года

64 года

65 лет

66 лет

67 лет

68 лет

69 лет

70 лет

71 год

72 года

73 года

74 года

75 лет

76 лет

77 лет

78 лет

79 лет

80 лет

81 год и более

Всего

Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание отчета

___________________________________________ ____________

фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись

Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета

___________________________________________ ____________

фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись

Исполнитель ______________________________________ ____________

фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись

Телефон:_________________________

Дата подписания отчета «___»__________20___года

Место для печати (при наличии)

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, приведено в приложении к настоящей форме.

Приложение
к форме отчета об объемах пенсионных
накоплений и количестве индивидуальных
пенсионных счетов вкладчиков/получателей
добровольных пенсионных взносов

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных

Отчет об объемах пенсионных накоплений и количестве индивидуальных пенсионных счетов вкладчиков/получателей добровольных пенсионных взносов

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение (далее – Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных «Отчет об объемах пенсионных накоплений и количестве индивидуальных пенсионных счетов вкладчиков/получателей добровольных пенсионных взносов» (далее – Форма).

2. Форма разработана в соответствии c подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций».

3. Форма составляется ежемесячно единым накопительным пенсионным фондом и заполняется по состоянию на конец отчетного периода. Данные в Форме заполняются в тысячах тенге. Сумма менее пятисот тенге округляется до нуля, а сумма, равная пятистам тенге и выше, округляется до тысячи тенге.

4. Форму подписывает первый руководитель, главный бухгалтер или лица, уполномоченные ими на подписание отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

5. В графах 2 и 5 указывается количество индивидуальных пенсионных счетов вкладчиков/получателей, заключивших договор о пенсионном обеспечении и имеющих пенсионные накопления раздельно по мужчинам и женщинам (в соответствующих графах), c разбивкой в зависимости от возраста вкладчика/получателя. Сумма пенсионных накоплений по ним указывается в графах 3 и 6 соответственно.

6. В графах 4 и 7 указывается количество индивидуальных пенсионных счетов вкладчиков/получателей, заключивших договор о пенсионном обеспечении и не имеющих пенсионные накопления, раздельно по мужчинам и женщинам (в соответствующих графах), с разбивкой в зависимости от возраста вкладчика/получателя.

7. В случае отсутствия сведений Форма представляется c нулевыми остатками.

Приложение 9
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от __ _____________ 2017 года
№ ____

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Отчет об объемах пенсионных накоплений и количестве индивидуальных пенсионных счетов вкладчиков/получателей обязательных профессиональных пенсионных взносов

Отчетный период: на «___»________20__года

Индекс: 6- ENPF_OPPV

Периодичность: ежемесячная

Представляет: единый накопительный пенсионный фонд

Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан

Срок представления – не позднее седьмого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем

Форма

(в тысячах тенге)

Возраст вкладчиков/получателей

Мужчины

Женщины

Количество ИПС с пенсионными накоплениями

Сумма пенсионных накоплений

Количество ИПС без пенсионных накоплений

Количество ИПС с пенсионными накоплениями

Сумма пенсионных накоплений

Количество ИПС без пенсионных накоплений

1

2

3

4

5

6

7

до 20 лет

21 год

22 года

23 года

24 года

25 лет

26 лет

27 лет

28 лет

29 лет

30 лет

31 год

32 года

33 года

34 года

35 лет

36 лет

37 лет

38 лет

39 лет

40 лет

41 год

42 года

43 года

44 года

45 лет

46 лет

47 лет

48 лет

49 лет

50 лет

51 год

52 года

53 года

54 года

55 лет

56 лет

57 лет

58 лет

59 лет

60 лет

61 год

62 года

63 года

64 года

65 лет

66 лет

67 лет

68 лет

69 лет

70 лет

71 год

72 года

73 года

74 года

75 лет

76 лет

77 лет

78 лет

79 лет

80 лет

81 год и более

Всего

Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание отчета

___________________________________________ ____________

фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись

Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета

___________________________________________ ____________

фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись

Исполнитель ______________________________________ ____________

фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись

Телефон:_________________________

Дата подписания отчета «___»__________20___года

Место для печати (при наличии)

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, приведено в приложении к настоящей форме.

Приложение
к форме отчета об объемах пенсионных
накоплений и количестве индивидуальных
пенсионных счетов вкладчиков/получателей
обязательных профессиональных пенсионных
взносов

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных

Отчет об объемах пенсионных накоплений и количестве индивидуальных пенсионных счетов вкладчиков/получателей обязательных профессиональных пенсионных взносов

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение (далее - Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных «Отчет об объемах пенсионных накоплений и количестве индивидуальных пенсионных счетов вкладчиков/получателей обязательных профессиональных пенсионных взносов» (далее – Форма).

2. Форма разработана в соответствии c подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций».

3. Форма составляется ежемесячно единым накопительным пенсионным фондом и заполняется по состоянию на конец отчетного периода. Данные в Форме заполняются в тысячах тенге. Сумма менее пятисот тенге округляется до нуля, а сумма, равная пятистам тенге и выше, округляется до тысячи тенге.

4. Форму подписывает первый руководитель, главный бухгалтер или лица, уполномоченные ими на подписание отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

6. В графах 2 и 5 указывается количество индивидуальных пенсионных счетов вкладчиков/получателей, заключивших договор о пенсионном обеспечении и имеющих пенсионные накопления, раздельно по мужчинам и женщинам (в соответствующих графах), c разбивкой в зависимости от возраста вкладчика/получателя. Сумма пенсионных накоплений по ним указывается в графах 3 и 6 соответственно.

7. В графах 4 и 7 указывается количество вкладчиков/получателей, заключивших договор о пенсионном обеспечении и не имеющих пенсионные накопления, раздельно по мужчинам и женщинам (в соответствующих графах), с разбивкой в зависимости от возраста вкладчика/получателя.

8. В случае отсутствия сведений Форма представляется c нулевыми остатками.

Приложение 10
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от __ _____________ 2017 года
№ ____

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Отчет об объемах пенсионных накоплений и количестве

индивидуальных пенсионных счетов вкладчиков/получателей обязательных пенсионных взносов по областям Республики Казахстан (по месту жительства вкладчика/получателя)

Отчетный период: на «___»________20__года

Индекс: 7- ENPF_OPV_OBL

Периодичность: ежемесячная

Представляет: единый накопительный пенсионный фонд

Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан

Срок представления – не позднее седьмого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем

Форма

(в тысячах тенге)

Наименование области/ города

Индивидуальные пенсионные счета вкладчиков/получателей, заключивших договор о пенсионном обеспечении

Индивидуальные пенсионные счета вкладчиков/получателей, не имеющих договоров о пенсионном обеспечении

Количество ИПС c пенсионными накоплениями

Сумма накоплений

Количество ИПС без пенсионных накоплений

Количество ИПС с пенсионными накоплениями

Сумма накоплений

Количество ИПС без пенсионных накоплений

1

2

3

4

5

6

7

Акмолинская

Актюбинская

Алматинская

Атырауская

Восточно-Казахстанская

Жамбылская

Западно-Казахстанская

Карагандинская

Кызылординская

Костанайская

Мангистауская

Павлодарская

Северо-Казахстанская

Южно-Казахстанская

город Астана

город Алматы

Не указан регион

Всего

Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание отчета

___________________________________________ ____________

фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись

Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета

___________________________________________ ____________

фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись

Исполнитель ______________________________________ ____________

фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись

Телефон:_________________________

Дата подписания отчета «___»__________20___года

Место для печати (при наличии)

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, приведено в приложении к настоящей форме.

Приложение
к форме отчета об объемах пенсионных
накоплений и количестве индивидуальных
пенсионных счетов вкладчиков/получателей
обязательных пенсионных взносов по областям
Республики Казахстан (по месту жительства
вкладчика/получателя)

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных

Отчет об объемах пенсионных накоплений и количестве индивидуальных пенсионных счетов вкладчиков/получателей обязательных пенсионных взносов по областям Республики Казахстан (по месту жительства вкладчика/получателя)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение (далее - Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных «Отчет об объемах пенсионных накоплений и количестве индивидуальных пенсионных счетов вкладчиков/получателей обязательных пенсионных взносов по областям Республики Казахстан (по месту жительства вкладчика/получателя)» (далее – Форма).

2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций».

3. Форма составляется ежемесячно единым накопительным пенсионным фондом и заполняется по состоянию на конец отчетного периода. Данные в Форме заполняются в тысячах тенге. Сумма менее пятисот тенге округляется до нуля, a сумма, равная пятистам тенге и выше, округляется до тысячи тенге.

4. Форму подписывает первый руководитель, главный бухгалтер или лица, уполномоченные ими на подписание отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

5. В графе 2 указывается количество индивидуальных пенсионных счетов вкладчиков/получателей, заключивших договор о пенсионном обеспечении и имеющих пенсионные накопления с разбивкой в зависимости от места жительства вкладчика/получателя. Сумма пенсионных накоплений по ним указывается в графе 3.

6. В графе 4 указывается количество индивидуальных пенсионных счетов вкладчиков/получателей, заключивших договор o пенсионном обеспечении и не имеющих пенсионные накопления с разбивкой в зависимости от места жительства вкладчика/получателя.

7. В графе 5 указывается количество индивидуальных пенсионных счетов вкладчиков/получателей, имеющих пенсионные накопления, и не имеющих договоров о пенсионном обеспечении, c разбивкой в зависимости от места жительства вкладчика/получателя. Сумма пенсионных накоплений по ним указывается в графе 6.

8. В графе 7 указывается количество индивидуальных пенсионных счетов вкладчиков/получателей без пенсионных накоплений и не имеющих договоров о пенсионном обеспечении с разбивкой в зависимости от места жительства вкладчика/получателя.

9. В случае отсутствия сведений Форма представляется c нулевыми остатками.

Приложение 11
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от __ _____________ 2017 года
№ ____

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Отчет об объемах обязательных пенсионных взносов работодателя и количестве условных пенсионных счетов физических лиц по областям Республики Казахстан (по месту жительства физического лица)

Отчетный период: на «___»________20__года

Индекс: 7- ENPF_OPPV_OBL

Периодичность: ежемесячная

Представляет: единый накопительный пенсионный фонд

Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан

Срок представления – не позднее седьмого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем

Форма

(в тысячах тенге)

Наименование области/ города

Количество условных пенсионных счетов физических лиц

Сумма, числящаяся на условных пенсионных счетах

1

2

3

Акмолинская

Актюбинская

Алматинская

Атырауская

Восточно-Казахстанская

Жамбылская

Западно-Казахстанская

Карагандинская

Кызылординская

Костанайская

Мангистауская

Павлодарская

Северо-Казахстанская

Южно-Казахстанская

город Астана

город Алматы

Не указан регион

Всего

Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание отчета

___________________________________________ ____________

фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись

Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета

___________________________________________ ____________

фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись

Исполнитель ______________________________________ ____________

фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись

Телефон:_________________________

Дата подписания отчета «___»__________20___года

Место для печати (при наличии)

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, приведено в приложении к настоящей форме.

Приложение
к форме отчета об объемах
обязательных пенсионных взносов
работодателя и количестве условных
пенсионных счетов физических лиц
по областям Республики Казахстан
(по месту жительства физического лица)

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных

Отчет об объемах обязательных пенсионных взносов работодателя и количестве условных пенсионных счетов физических лиц по областям Республики Казахстан (по месту жительства физического лица)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение (далее – Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных «Отчет об объемах обязательных пенсионных взносов работодателя и количестве условных пенсионных счетов физических лиц по областям Республики Казахстан (по месту жительства физического лица)» (далее – Форма).

2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций».

3. Форма составляется ежемесячно единым накопительным пенсионным фондом и заполняется по состоянию на конец отчетного периода. Данные в Форме заполняются в тысячах тенге. Сумма менее пятисот тенге округляется до нуля, а сумма, равная пятистам тенге и выше, округляется до тысячи тенге.

4. Форму подписывает первый руководитель, главный бухгалтер или лица, уполномоченные ими на подписание отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

5. В графе 2 указывается количество условных пенсионных счетов физических лиц, открытых на имя физического лица, c разбивкой по регионам. Сумма обязательных пенсионных взносов работодателя, числящаяся на условных пенсионных счетах, указывается в графе 3.

6. В случае отсутствия сведений Форма представляется с нулевыми остатками.

Приложение 12
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от __ _____________ 2017 года
№ ____

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Отчет об объемах пенсионных накоплений и количестве

индивидуальных пенсионных счетов вкладчиков/получателей добровольных пенсионных взносов по областям Республики Казахстан (по месту жительства вкладчика/получателя)

Отчетный период: на «___»________20__года

Индекс: 7- ENPF_DPV_OBL

Периодичность: ежемесячная

Представляет: единый накопительный пенсионный фонд

Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан

Срок представления – не позднее седьмого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем

Форма

(в тысячах тенге)

Наименование области/ города

Количество ИПС с пенсионными накоплениями

Сумма накоплений

Количество ИПС без пенсионных накоплений

1

2

3

4

Акмолинская

Актюбинская

Алматинская

Атырауская

Восточно-Казахстанская

Жамбылская

Западно-Казахстанская

Карагандинская

Кызылординская

Костанайская

Мангистауская

Павлодарская

Северо-Казахстанская

Южно-Казахстанская

город Астана

город Алматы

Не указан регион

Всего

Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание отчета

___________________________________________ ____________

фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись

Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета

___________________________________________ ____________

фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись

Исполнитель ______________________________________ ____________

фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись

Телефон:_________________________

Дата подписания отчета «___»__________20___года

Место для печати (при наличии)

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, приведено в приложении к настоящей форме.

Приложение
к форме отчета об объемах пенсионных
накоплений и количестве индивидуальных
пенсионных счетов вкладчиков/получателей
добровольных пенсионных взносов по областям
Республики Казахстан (по месту жительства
вкладчика/получателя)

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных

Отчет об объемах пенсионных накоплений и количестве индивидуальных пенсионных счетов вкладчиков/получателей добровольных пенсионных взносов по областям Республики Казахстан (по месту жительства вкладчика/получателя)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение (далее - Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных «Отчет об объемах пенсионных накоплений и количестве индивидуальных пенсионных счетов вкладчиков/получателей добровольных пенсионных взносов по областям Республики Казахстан (по месту жительства вкладчика/получателя)» (далее – Форма).

2. Форма разработана в соответствии c подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций».

3. Форма составляется ежемесячно единым накопительным пенсионным фондом и заполняется по состоянию на конец отчетного периода. Данные в Форме заполняются в тысячах тенге. Сумма менее пятисот тенге округляется до нуля, а сумма, равная пятистам тенге и выше, округляется до тысячи тенге.

4. Форму подписывает первый руководитель, главный бухгалтер или лица, уполномоченные ими на подписание отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

5. В графе 2 указывается количество индивидуальных пенсионных счетов вкладчиков/получателей, заключивших договор о пенсионном обеспечении и имеющих пенсионные накопления c разбивкой в зависимости от места жительства вкладчика/получателя. Сумма пенсионных накоплений по ним указывается в графе 3.

6. В графе 4 указывается количество индивидуальных пенсионных счетов вкладчиков/получателей, заключивших договор о пенсионном обеспечении и не имеющих пенсионные накопления с разбивкой в зависимости от места жительства вкладчика/получателя.

7. В случае отсутствия сведений Форма представляется c нулевыми остатками.

Приложение 13
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от __ _____________ 2017 года
№ ____

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Отчет об объемах пенсионных накоплений и количестве

индивидуальных пенсионных счетов вкладчиков/получателей обязательных профессиональных пенсионных взносов по областям Республики Казахстан (по месту жительства вкладчика/получателя)

Отчетный период: на «___»________20__года

Индекс: 7- ENPF_OPPV_OBL

Периодичность: ежемесячная

Представляет: единый накопительный пенсионный фонд

Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан

Срок представления – не позднее седьмого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем

Форма

(в тысячах тенге)

Наименование области/ города

Количество ИПС с пенсионными накоплениями

Сумма накоплений

Количество ИПС без пенсионных накоплений

1

2

3

4

Акмолинская

Актюбинская

Алматинская

Атырауская

Восточно-Казахстанская

Жамбылская

Западно-Казахстанская

Карагандинская

Кызылординская

Костанайская

Мангистауская

Павлодарская

Северо-Казахстанская

Южно-Казахстанская

город Астана

город Алматы

Не указан регион

Всего

Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание отчета

___________________________________________ ____________

фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись

Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета

___________________________________________ ____________

фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись

Исполнитель ______________________________________ ____________

фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись

Телефон:_________________________

Дата подписания отчета «___»__________20___года

Место для печати (при наличии)

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, приведено в приложении к настоящей форме.

Приложение
к форме отчета об объемах пенсионных
накоплений и количестве индивидуальных
пенсионных счетов вкладчиков/получателей
обязательных профессиональных пенсионных
взносов по областям Республики Казахстан
(по месту жительства вкладчика/получателя)

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных

Отчет об объемах пенсионных накоплений и количестве индивидуальных пенсионных счетов вкладчиков/получателей обязательных профессиональных пенсионных взносов по областям Республики Казахстан (по месту жительства вкладчика/получателя)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение (далее - Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных «Отчет об объемах пенсионных накоплений и количестве индивидуальных пенсионных счетов вкладчиков/получателей обязательных профессиональных пенсионных взносов по областям Республики Казахстан (по месту жительства вкладчика/получателя)» (далее – Форма).

2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций».

3. Форма составляется ежемесячно единым накопительным пенсионным фондом и заполняется по состоянию на конец отчетного периода. Данные в Форме заполняются в тысячах тенге. Сумма менее пятисот тенге округляется до нуля, a сумма, равная пятистам тенге и выше, округляется до тысячи тенге.

4. Форму подписывает первый руководитель, главный бухгалтер или лица, уполномоченные ими на подписание отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

5. В графе 2 указывается количество индивидуальных пенсионных счетов вкладчиков/получателей, заключивших договор о пенсионном обеспечении и имеющих пенсионные накопления с разбивкой в зависимости от места жительства вкладчика/получателя. Сумма пенсионных накоплений по ним указывается в графе 3.

6. В графе 4 указывается количество индивидуальных пенсионных счетов вкладчиков/получателей, заключивших договор o пенсионном обеспечении и не имеющих пенсионные накопления с разбивкой в зависимости от места жительства вкладчика/получателя.

7. В случае отсутствия сведений Форма представляется с нулевыми остатками.

Приложение 14
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от __ _____________ 2017 года
№ ____

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Отчет o пенсионных выплатах по обязательным пенсионным взносам, обязательным профессиональным пенсионным взносам, добровольным пенсионным взносам

Отчетный период: на «___»________20__года

Индекс: 8- ENPF_Vyplaty

Периодичность: ежемесячная

Представляет: единый накопительный пенсионный фонд

Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан

Срок представления – ежемесячно не позднее седьмого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем

Форма

(в тысячах тенге)

Наименование статей

Символ

За период с начала текущего года

За аналогичный период предыдущего года

количество вкладчиков

количество выплат

сумма

количество вкладчиков

количество выплат

сумма

1

2

3

4

5

6

7

8

Выплаты пенсионных накоплений

100

за счет:

обязательных пенсионных взносов:

101

по возрасту

102

по инвалидности

10 3

в связи с выездом за пределы Республики Казахстан

10 4

наследникам

10 5

на погребение

10 6

другим лицам

10 7

за счет:

обязательных профессиональных пенсионных взносов:

200

по возрасту

201

по инвалидности

202

в связи c выездом за пределы Республики Казахстан

203

наследникам

204

на погребение

205

другим лицам

206

за счет:

добровольных пенсионных взносов:

300

при достижении пятидесятилетнего возраста

301

по инвалидности

302

в связи с выездом за пределы Республики Казахстан

303

наследникам

304

на погребение

305

другим лицам

306

Перевод пенсионных накоплений в страховую организацию

400

за счет:

обязательных пенсионных взносов:

401

по возрасту

402

по инвалидности

403

при достаточности пенсионных накоплений для обеспечения выплаты не ниже размера минимальной пенсии и достижении возраста установленного подпунктом 2) пункта 1 статьи 31 Закона Республики Казахстан от 21 июня 2013 года «О пенсионном обеспечении в Республике Казахстан»

404

при недостаточности пенсионных накоплений за счет обязательных профессиональных пенсионных взносов

405

за счет:

обязательных профессиональных пенсионных взносов:

500

по возрасту

501

по инвалидности

502

при достаточности пенсионных накоплений для обеспечения выплаты не ниже размера минимальной пенсии и достижении возраста установленного подпунктом 1) пункта 1 статьи 32 Закона Республики Казахстан от 21 июня 2013 года «О пенсионном обеспечении в Республике Казахстан»

503

при недостаточности пенсионных накоплений за счет обязательных пенсионных взносов

504

за счет:

добровольных пенсионных взносов:

600

по возрасту

601

по инвалидности

602

при недостаточности пенсионных накоплений за счет обязательных пенсионных взносов

603

при недостаточности пенсионных накоплений за счет обязательных профессиональных пенсионных взносов

604

Другие пенсионные выплаты

700

Всего

1000

Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание отчета

___________________________________________ ____________

фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись

Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета

___________________________________________ ____________

фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись

Исполнитель ______________________________________ ____________

фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись

Телефон:_________________________

Дата подписания отчета «___»__________20___года

Место для печати (при наличии)

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, приведено в приложении к настоящей форме.

Приложение
к форме отчета о пенсионных
выплатах по обязательным пенсионным
взносам, обязательным профессиональным
пенсионным взносам, добровольным
пенсионным взносам

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных

Отчет o пенсионных выплатах по обязательным пенсионным взносам, обязательным профессиональным пенсионным взносам, добровольным пенсионным взносам

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение (далее - Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных «Отчет о пенсионных выплатах по обязательным пенсионным взносам, обязательным профессиональным пенсионным взносам, добровольным пенсионным взносам» (далее – Форма).

2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций».

3. Форма составляется ежемесячно единым накопительным пенсионным фондом и заполняется по состоянию на конец отчетного периода. Данные в Форме заполняются в тысячах тенге. Сумма менее пятисот тенге округляется до нуля, a сумма, равная пятистам тенге и выше, округляется до тысячи тенге.

4. Форму подписывает первый руководитель, главный бухгалтер или лица, уполномоченные ими на подписание отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

5. В графе 3 указывается количество вкладчиков/получателей, со счетов которых произведены выплаты за период с начала года (накопленным итогом).

6. В графе 4 указывается количество произведенных выплат вкладчикам/получателям за период с начала года (накопленным итогом). Информация по количеству выплат отражается, исходя из произведенных выплат (транзакций) вкладчикам/получателям.

7. В графе 5 указывается сумма выплат за период c начала года (накопленным итогом).

8. В графе 6 указывается количество вкладчиков/получателей, со счетов которых произведены выплаты за аналогичный период предыдущего года.

9. В графе 7 указывается количество произведенных выплат вкладчикам/получателям за аналогичный период предыдущего года. Информация по количеству выплат отражается, исходя из произведенных выплат (транзакций) вкладчикам/получателям.

10. В графе 8 указывается сумма выплат за аналогичный период предыдущего года.

11. В строках 405, 504, 603 и 604 количество вкладчиков/получателей отражается справочно и не суммируется в строках 401, 500, 600.

12. В случае отсутствия сведений Форма представляется с нулевыми остатками.

Приложение 15
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от __ _____________ 2017 года
№ ____

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Отчет о пенсионных выплатах по обязательным пенсионным взносам работодателя

Отчетный период: на «___»________20__года

Индекс: 8- ENPF_Vyplaty_OPVR

Периодичность: ежемесячная

Представляет: единый накопительный пенсионный фонд

Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан

Срок представления – ежемесячно не позднее седьмого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем

Форма

(в тысячах тенге)

Наименование статей

Символ

За период c начала текущего года

За аналогичный период предыдущего года

количество физических лиц

количество выплат

сумма

количество физических лиц

количество выплат

сумма

1

2

3

4

5

6

7

8

Выплаты пенсионных накоплений

100

по возрасту

110

по инвалидности

111

другим лицам

112

Всего пенсионные выплаты по обязательным пенсионным взносам работодателя:

1000

Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание отчета

___________________________________________ ____________

фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись

Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета

___________________________________________ ____________

фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись

Исполнитель ______________________________________ ____________

фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись

Телефон:_________________________

Дата подписания отчета «___»__________20___года

Место для печати (при наличии)

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, приведено в приложении к настоящей форме.

Приложение
к форме отчета о пенсионных
выплатах по обязательным
пенсионным взносам работодателя

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных

Отчет о пенсионных выплатах по обязательным пенсионным взносам работодателя

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение (далее - Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных «Отчет o пенсионных выплатах по обязательным пенсионным взносам работодателя» (далее – Форма).

2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций».

3. Форма составляется ежемесячно единым накопительным пенсионным фондом и заполняется по состоянию на конец отчетного периода. Данные в Форме заполняются в тысячах тенге. Сумма менее пятисот тенге округляется до нуля, а сумма, равная пятистам тенге и выше, округляется до тысячи тенге.

4. Форму подписывает первый руководитель, главный бухгалтер или лица, уполномоченные ими на подписание отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

5. В графе 3 указывается количество физических лиц, которым осуществлены выплаты за период c начала года (накопленным итогом).

6. В графе 4 указывается количество произведенных выплат физическим лицам за период с начала года (накопленным итогом). Информация по количеству выплат отражается исходя из произведенных выплат (транзакций) физическим лицам.

7. В графе 5 указывается сумма выплат за период с начала года (накопленным итогом).

8. В графе 6 указывается количество физических лиц, со счетов которых произведены выплаты за аналогичный период предыдущего года.

9. В графе 7 указывается количество произведенных выплат физическим лицам за аналогичный период предыдущего года. Информация по количеству выплат отражается исходя из произведенных выплат (транзакций) физическим лицам.

10. В графе 8 указывается сумма выплат за аналогичный период предыдущего года.

11. В случае отсутствия сведений Форма представляется c нулевыми остатками.

Приложение 16
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от __ _____________ 2017 года
№ ____

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Отчет о ценных бумагах, приобретенных за счет собственных активов

Отчетный период: на «___»________20__года

Индекс: 1- ENPF_CBSA

Периодичность: ежемесячная

Представляет: единый накопительный пенсионный фонд

Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан

Срок представления – не позднее седьмого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем

Форма

(в тысячах тенге)

№ п/п

Наименование эмитента

Страна эмитента

Вид ценной бумаги

НИН/ISIN

Количество ценных бумаг (штук)

Номинальная стоимость

Валюта платежа

Цена покупки за одну ценную бумагу

Период

Покупная стоимость ценной бумаги

Балансовая стоимость ценных бумаг

Рейтинг

всего

в том числе обремененные ценные бумаги

валюта

стоимость одной ценной бумаги

дата постановки на учет

дата погашения

Всего

в том числе обремененные ценные бумаги

Справочно: сформированные резервы (провизии)

Учетная категория

на дату постановки на учет

на отчетную дату

обремененные ценные бумаги, всего

в том числе ценные бумаги, переданные в repo

всего

дисконт, премия

начисленное вознаграждение

положительная/ отрицательная корректировка

обремененные ценные бумаги, всего

в том числе ценные бумаги, переданные в repo

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

12

13

14

15

16

17

18

19

20

21

22

23

24

25

1

Государственные ценные бумаги Республики Казахстан

1.1.

2

Ценные бумаги банков второго уровня Республики Казахстан

2.1.

3

Ценные бумаги юридических лиц Республики Казахстан, за исключением банков второго уровня

3.1.

4

Ценные бумаги иностранных государств

4.1.

5

Негосударственные ценные бумаги эмитентов нерезидентов Республики Казахстан

5.1.

6

Ценные бумаги международных финансовых организаций

6.1.

7

Депозитарные расписки

7.1.

8

Паи инвестиционных фондов

8.1.

9

Итого

Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание отчета

___________________________________________ ____________

фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись

Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета

___________________________________________ ____________

фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись

Исполнитель ______________________________________ ____________

фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись

Телефон:_________________________

Дата подписания отчета «___»__________20___года

Место для печати (при наличии)

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, приведено в приложении к настоящей форме.

Приложение
к форме отчета о ценных
бумагах, приобретенных
за счет собственных активов

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных

Отчет o ценных бумагах, приобретенных за счет собственных активов

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение (далее - Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных «Отчет о ценных бумагах, приобретенных за счет собственных активов» (далее – Форма).

2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций».

3. Форма составляется ежемесячно единым накопительным пенсионным фондом и заполняется по состоянию на конец отчетного периода. Данные в Форме заполняются в тысячах тенге. Сумма менее пятисот тенге округляется до нуля, a сумма, равная пятистам тенге и выше, округляется до тысячи тенге.

4. Форму подписывает первый руководитель, главный бухгалтер или лица, уполномоченные ими на подписание отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

5. В Форме указываются данные по ценным бумагам и правам требования по обязательствам эмитента по эмиссионным ценным бумагам. По депозитарным распискам указываются сведения ее базового актива.

6. В графах 2 и 3 указывается наименование эмитента ценной бумаги и страна его резидентства.

7. В графе 4 указывается вид приобретенной ценной бумаги с указанием ее типа.

8. В графе 5 указывается национальный идентификационный номер (в отношении иностранных ценных бумаг – международный идентификационный номер (ISIN), в отношении прав требований по обязательствам эмитента по эмиссионным ценным бумагам, срок обращения которых истек, и эмитентом не исполнены обязательства по их погашению – идентификатор прав требования.

9. В графе 6 указывается количество приобретенных ценных бумаг.

10. В графах 9 и 11 коды валют указываются в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК 07 ISO

4217-2012 «Коды для обозначения валют и фондов».

11. В графе 10 указывается денежное выражение стоимости облигации, определенное при ее выпуске, на которую начисляется выраженное в процентах вознаграждение по купонной облигации, a также сумма, подлежащая выплате держателю облигации при ее погашении. Сумма указывается в валюте выпуска. Графа 10 заполняется по долговым ценным бумагам.

12. В графе 12 указывается цена, отраженная в первичном документе, который подтверждает осуществление сделки (биржевое свидетельство, отчет брокера и (или) дилера, подтверждение, полученное по международной межбанковской системе перевода информации и совершения платежей (SWIFT)).

13. В графе 13 указывается дата первоначального признания в бухгалтерском учете, в формате «дд.мм.гггг».

14. В графе 14 указывается срок погашения долговых ценных бумаг, в формате «дд.мм.гггг».

15. В графе 15 указывается покупная стоимость ценных бумаг, включая расходы, непосредственно связанные с приобретением, включая вознаграждения и комиссионные, уплаченные агентам, консультантам, брокерам (дилерам), сборы фондовых бирж, а также банковские услуги по переводу и уменьшенная на величину оплаченного покупателем продавцу процента (при наличии такового).

16. В графе 16 указывается стоимость ценных бумаг, отраженная в бухгалтерском учете.

17. В графе 20 указывается стоимость обремененных ценных бумаг, указанная в бухгалтерском учете.

18. В графе 21 указывается стоимость ценных бумаг, обремененных договорами repo, указанная в бухгалтерском учете.

19. В графе 22 указывается размер резервов (провизий), сформированных в соответствии c международными стандартами финансовой отчетности. Размер резервов (провизий) указывается в абсолютном выражении со знаком плюс.

20. В графе 23 в качестве категории ценной бумаги указывается символ: 1 - «имеющиеся в наличии для продажи», 2 - «учитываемые по справедливой стоимости через прибыль или убыток», 3 - «удерживаемые до погашения».

21. При заполнении граф 24 и 25 указывается рейтинг ценной бумаги по облигациям, рейтинг эмитента по акциям, рейтинг сраны по государственным ценным бумагам, присвоенный одним из рейтинговых агентств, указанных в пункте 3 постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 декабря 2012 года № 385 «Об установлении минимального рейтинга для юридических лиц, необходимость наличия которого требуется в соответствии с законодательством Республики Казахстан, регулирующим деятельность финансовых организаций, перечня рейтинговых агентств, присваивающих данный рейтинг», зарегистрированного в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 8318. При отсутствии рейтинга в графах 24 и 25 указывается «нет рейтинга». Данные графы не заполняются по государственным ценным бумагам Республики Казахстан.

22. В случае отсутствия сведений Форма представляется с нулевыми остатками.

Приложение 17
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от __ _____________ 2017 года
№ ____

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Отчет об операциях обратное repo и repo, совершенных за счет собственных активов

Отчетный период: на «___»________20__года

Индекс: 1- ENPF_REPO_SA

Периодичность: ежемесячная

Представляет: единый накопительный пенсионный фонд

Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан

Срок представления – не позднее седьмого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем

Форма

(в тысячах тенге)

№ п/п

Наименование эмитента

Страна эмитента

Вид ценной бумаги

Национальный идентификационный номер или международный идентификационный номер

Коли

чество цен

ных бумаг

Валюта номи

наль

ной стоимости

Период

дата открытия операции

дата закрытия операции

1

2

3

4

5

6

7

8

9

1

Операции «обратное repo»

1.1.

прямой способ

1.1.1.

1.2.

автоматический способ

1.2.1.

2

Операции repo

2.1.

прямой способ

2.1.1.

2.2.

автоматический способ

2.2.1.

продолжение таблицы:

Срок опера ции в днях

Ставка вознаграждения

Балансовая стоимость

Справоч

но: сформированные резервы

Рейтинг

Категория списка фондовой биржи

на дату заключе

ния сделки

на отчетную дату

на дату заключе

ния сделки

на отчетную дату

10

11

12

13

14

15

16

17

Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание отчета

___________________________________________ ____________

фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись

Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета

___________________________________________ ____________

фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись

Исполнитель ______________________________________ ____________

фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись

Телефон:_________________________

Дата подписания отчета «___»__________20___года

Место для печати (при наличии)

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, приведено в приложении к настоящей форме.

Приложение
к форме отчета об операциях
обратное repo и repo, совершенных
за счет собственных активов

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных

Отчет об операциях обратное repo и repo, совершенных за счет собственных активов

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение (далее - Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных «Отчет об операциях обратное repo и repo, совершенных за счет собственных активов» (далее – Форма).

2. Форма разработана в соответствии c подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций».

3. Форма составляется ежемесячно единым накопительным пенсионным фондом и заполняется по состоянию на конец отчетного периода. Данные в Форме заполняются в тысячах тенге. Сумма менее пятисот тенге округляется до нуля, а сумма, равная пятистам тенге и выше, округляется до тысячи тенге.

4. Форму подписывает первый руководитель, главный бухгалтер или лица, уполномоченные ими на подписание отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

5. В графе 4 указывается вид ценной бумаги, переданной и (или) приобретенной по операциям repo и (или) обратное repo с указанием ее типа.

6. В графе 6 указывается количество переданных и (или) приобретенных ценных бумаг по операциям repo и (или) обратное repo.

7. В графе 7 коды валют указываются в соответствии c национальным классификатором Республики Казахстан НК РК 07 ISO 4217-2012 «Коды для обозначения валют и фондов».

8. При заполнении граф 14 и 15 отражается рейтинг ценной бумаги по облигациям, рейтинг эмитента по акциям, рейтинг страны по государственным ценным бумагам, присвоенный одним из рейтинговых агентств, указанных в пункте 3 постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 декабря 2012 года № 385 «Об установлении минимального рейтинга для юридических лиц, необходимость наличия которого требуется в соответствии с законодательством Республики Казахстан, регулирующим деятельность финансовых организаций, перечня рейтинговых агентств, присваивающих данный рейтинг», зарегистрированного в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 8318. При отсутствии рейтинга в графах 14 и 15 указывается «нет рейтинга». Данные графы не заполняются по государственным ценным бумагам Республики Казахстан. В графе 14 отражается рейтинг на дату первоначального признания в бухгалтерском учете.

9. В графах 16 и 17 указывается категория ценных бумаг резидентов Республики Казахстан согласно официальному списку фондовой биржи Республики Казахстан. При отсутствии категории списка фондовой биржи Республики Казахстан в графах 16 и 17 указывается «нет листинга». Данные графы не заполняются по ценным бумагам нерезидентов Республики Казахстан и государственным ценным бумагам Республики Казахстан.

10. В случае отсутствия сведений Форма представляется с нулевыми остатками.

Приложение 18
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от __ _____________ 2017 года
№ ____

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Отчет o вкладах и деньгах и эквивалентов денежных средств, размещенных за счет собственных активов

Отчетный период: на «___»________20__года

Индекс: 1- ENPF_Vklady_SA

Периодичность: ежемесячная

Представляет: единый накопительный пенсионный фонд

Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан

Срок представления – не позднее седьмого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем

Форма

(в тысячах тенге)

№ п/п

Наименование организации

Рейтинг

Валюта

Дата заключения и номер договора банковского вклада

Срок вклада (в днях)

Ставка вознаграждения по вкладу (в процентах годовых)

Сумма, внесенная во вклад

Балансовая стоимость

Справочно: сформированные резервы (провизии)

Примечание

на дату размещения

на отчетную дату

дата

номер

номинальная

эффективная

в тенге

в иностран-ной валюте

всего

в том числе начисленное вознаграждение по вкладу

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

12

13

14

15

16

1

Деньги в кассе

2

Деньги в пути

2.1.

3

Деньги на счетах в банках второго уровня

3.1.

4

Деньги на счетах в организациях, осуществляющих отдельные виды банковских операций

4,1

5

Прочие деньги и денежные эквиваленты

5.1.

6

Всего денег и эквивалентов денежных средств

7

Вклады до востребования

7.1.

8

Срочные вклады в банках второго уровня Республики Казахстан

8.1.

9

Условные вклады

9.1.

10

Срочные вклады в организациях-нерезидентах

10.1.

11

Вклады всего

Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание отчета

___________________________________________ ____________

фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись

Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета

___________________________________________ ____________

фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись

Исполнитель ______________________________________ ____________

фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись

Телефон:_________________________

Дата подписания отчета «___»__________20___года

Место для печати (при наличии)

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, приведено в приложении к настоящей форме.

Приложение
к форме отчета о вкладах
и деньгах и эквивалентов
денежных средств, размещенных
за счет собственных активов

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных

Отчет о вкладах и деньгах и эквивалентов денежных средств, размещенных за счет собственных активов

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение (далее - Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных «Отчет o вкладах и деньгах и эквивалентов денежных средств, размещенных за счет собственных активов» (далее – Форма).

2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций».

3. Форма составляется ежемесячно единым накопительным пенсионным фондом и заполняется по состоянию на конец отчетного периода. Данные в Форме заполняются в тысячах тенге. Сумма менее пятисот тенге округляется до нуля, а сумма, равная пятистам тенге и выше, округляется до тысячи тенге.

4. Форму подписывает первый руководитель, главный бухгалтер или лица, уполномоченные ими на подписание отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

5. При заполнении граф 3 и 4 указывается рейтинг банка или организации, присвоенный одним из рейтинговых агентств указанных в пункте 3 постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 декабря 2012 года № 385 «Об установлении минимального рейтинга для юридических лиц, необходимость наличия которого требуется в соответствии c законодательством Республики Казахстан, регулирующим деятельность финансовых организаций, перечня рейтинговых агентств, присваивающих данный рейтинг», зарегистрированного в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 8318. При отсутствии рейтинга в графах 4 и 5 указывается «нет рейтинга». Данные графы не заполняются по Национальному Банку Республики Казахстан.

6. В графе 5 коды валют в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК 07 ISO 4217-2012 «Коды для обозначения валют и фондов».

7. В графах 5 и 13 заполняются строки 1, 2, 3, 4, 5 и 6.

8. В графе 8 указывается срок вклада по договору банковского вклада, при пролонгации вклада срок указывается с учетом пролонгации.

9. В графах 11 и 12 указывается сумма размещения собственных активов во вклад. В случае размещения активов во вклад в иностранной валюте составляется графа 12 c одновременным отражением эквивалента в тенге. В случае размещения активов во вклад в тенге заполняется графа 11. Графа 11 заполняется в тысячах тенге, графа 12 – в тысячах единиц иностранной валюты.

10. Форма составляется с указанием суммы вкладов и денег отдельно по каждой валюте, банку и организации, а также по каждому счету и вкладу.

11. В случае отсутствия сведений Форма представляется c нулевыми остатками.

Приложение 19
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от __ _____________ 2017 года
№ ____

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Отчет об инвестициях в капитал других юридических лиц

Отчетный период: на «___»________20__года

Индекс: 1- ENPF_IKDU

Периодичность: ежемесячная

Представляет: единый накопительный пенсионный фонд

Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан

Срок представления – не позднее седьмого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем

Форма

Наименование юридического лица

Покупная стоимость

Балансовая стоимость

Доля в уставном капитале

(в %)

Дата приобретения

Примечание

Всего

в том числе начисленные дивиденды

1

2

3

4

5

6

7

8

1

2

Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание отчета

___________________________________________ ____________

фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись

Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета

___________________________________________ ____________

фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись

Исполнитель ______________________________________ ____________

фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись

Телефон:_________________________

Дата подписания отчета «___»__________20___года

Место для печати (при наличии)

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, приведено в приложении к настоящей форме.

Приложение
к форме отчета об
инвестициях в капитал
других юридических лиц

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных

Отчет об инвестициях в капитал других юридических лиц

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение (далее - Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных «Отчет об инвестициях в капитал других юридических лиц» (далее – Форма).

2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций».

3. Форма составляется ежемесячно единым накопительным пенсионным фондом и заполняется по состоянию на конец отчетного периода. Данные в Форме заполняются в тысячах тенге. Сумма менее пятисот тенге округляется до нуля, а сумма, равная пятистам тенге и выше, округляется до тысячи тенге.

4. Форму подписывает первый руководитель, главный бухгалтер или лица, уполномоченные ими на подписание отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

5. В Форме отражаются сведения o размере инвестиций единого накопительного пенсионного фонда в капитал ассоциированных организаций, а также других юридических лиц.

6. В графе 3 отражается покупная стоимость акций на дату приобретения.

7. В графе 4 указывается балансовая стоимость инвестиций в капитал других юридических лиц, отраженная в бухгалтерском учете.

8. В графе 5 указывается сумма дивидендов, начисленных по инвестициям в капитал других юридических лиц.

9. В графе 7 отражается дата первоначального признания в бухгалтерском учете.

10. В случае отсутствия сведений Форма представляется с нулевыми остатками.

Приложение 20
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от __ _____________ 2017 года
№ ____

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Отчет o совершенных сделках по инвестированию собственных активов

Отчетный период: за ________20__года

Индекс: 1- ENPF_DEALINGS_SA

Периодичность: ежемесячная

Представляет: единый накопительный пенсионный фонд

Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан

Срок представления – не позднее седьмого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем

Форма

Таблица 1.

Ценные бумаги, приобретенные за счет собственных активов

(в тенге)

Дата совершения сделки

Наименование брокера и (или) дилера

Оплата услуг

Вид сделки

Рынок

брокера и (или) дилера

банка

организатора торгов

1

2

3

4

5

6

7

8

продолжение таблицы:

Вид ценной бумаги и наименование ее эмитента

Националь ный идентифика ционный номер

Валюта номинальной стоимости

Номинальная стоимость одной ценной бумаги

Объем сделки (штук ценных бумаг)

Валюта платежа

Цена покупки (продажи) за одну ценную бумагу

9

10

11

12

13

14

15

продолжение таблицы:

Минимальная цена за одну ценную бумагу на дату заключения сделки

Максимальная цена за одну ценную бумагу на дату заключения сделки

Доходность по ценным бумагам (в процентах)

Сумма сделки

Наименование контрпартнера

Рейтинг контрапартнера

16

17

18

19

20

21

Таблица 2.

Вклады в Национальном Банке Республики Казахстан и в банках второго уровня

(в тенге)

Дата перевода денег

Наименование банка

Операции по вкладу

Дата заключения и номер договора банковского вклада

Срок вклада (в днях)

Ставка вознаграждения (в процентах годовых)

Валюта вклада

Сумма вклада

1

2

3

4

5

6

7

8

9

Таблица 3.

Аффинированные драгоценные металлы, приобретенные за счет собственных активов

(в тенге)

Дата совершения сделки

Наименование контрагента

Оплата услуг

Вид сделки

Вид аффинированного драгоценного металла

Объем сделки (единиц)

Валюта платежа

Цена покупки за одну единицу

Суммасделки

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

Таблица 4.

Производные финансовые инструменты, приобретенные за счет собственных активов

(в тенге)

Дата заключения сделки

Наименование брокера и (или) дилера

Дата постановки финансовых инструментов на учет

Дата расчетов по сделке

Вид производного финансового инструмента

Идентификационный номер ценной бумаги

Рынок

Базовый актив и его рейтинг

Контрагент и его рейтинг

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

продолжение таблицы:

Описание условий сделки

Объект хеджи рования

Номер и дата инвестиционного решения

Вариационная маржа на дату заключения сделки, тенге

Начальная маржа на дату заключения сделки, %

Режим торгов

Примечание

Вид сделки

Количество финансовых инструментов, штук

Цена сделки, тенге

Сумма сделки, тыс. тенге

Валюта сделки

11

12

13

14

15

16

17

18

19

20

21

Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание отчета

___________________________________________ ____________

фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись

Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета

___________________________________________ ____________

фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись

Исполнитель ______________________________________ ____________

фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись

Телефон:_________________________

Дата подписания отчета «___»__________20___года

Место для печати (при наличии)

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, приведено в приложении к настоящей форме.

Приложение
к форме отчета о совершенных
сделках по инвестированию
собственных активов

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных

Отчет о совершенных сделках по инвестированию собственных активов

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение (далее - Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных «Отчет o совершенных сделках по инвестированию собственных активов» (далее – Форма).

2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций».

3. Форма составляется ежемесячно единым накопительным пенсионным фондом и заполняется за отчетный период (месяц). Данные в Форме заполняются в тенге.

4. Форму подписывает первый руководитель, главный бухгалтер или лица, уполномоченные ими на подписание отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

5. По таблице 1:

1) в графе 2 в случае совершения сделки на международном (иностранном) рынке ценных бумаг, указывается дата ее заключения (trade date);

2) в графе 7 указывается вид сделки (покупка, продажа, погашение, погашение купона, выплата дивидендов, операция обратного «repo» – открытие (закрытие) и прочее);

3) в графе 8 указывается организатор торгов, в торговой системе которого осуществлена сделка либо, что сделка совершена на неорганизованном рынке;

4) в графе 9 указываются наименование эмитента и вид ценных бумаг, допущенных к торгам на торговых площадках организаторов торгов ценными бумагами;

5) в графах 11 и 14, коды валют указываются в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК 07 ISO 4217-2012 «Коды для обозначения валют и фондов»;

6) в графе 15 указывается цена в валюте платежа c точностью до четырех знаков после запятой, отраженная в первичном документе, который подтверждает осуществление сделки (биржевое свидетельство, отчет брокера-дилера, подтверждение, полученное по системе SWIFT), с учетом выплаченного продавцу вознаграждения. В случае отсутствия в первичном документе цены, выраженной в валюте, указывается цена, выраженная в процентах от номинальной стоимости;

7) в графах 16 и 17 указываются цены по сделкам по покупке (продаже) акций (депозитарных расписок), заключенным на международных (иностранных) фондовых биржах, на которых обращается данный финансовый инструмент, по данным информационно-аналитических систем Bloomberg либо REUTER в валюте номинальной стоимости;

8) в графе 18 указывается доходность по ценным бумагам в процентах (по сделке с облигацией - доходность, сложившаяся в результате отчуждения либо приобретения в торговой системе организатора торгов ценными бумагами; по операциям «обратного «repo» - доходность, сложившаяся в результате совершения сделки в секторе Автоматического repo);

9) в графе 19 указывается сумма c точностью до двух знаков после запятой;

10) графы 20 и 21 заполняются по сделкам, заключенным на международных (иностранных) рынках ценных бумаг.

6. По таблице 2:

1) в графе 2 в случае внесения вклада указывается дата перевода денег с инвестиционного счета единого накопительного пенсионного фонда на банковский счет в Национальном Банке Республики Казахстан или банке второго уровня, либо дата досрочного возврата или в случае расторжения договора - дата возврата денег на инвестиционный счет;

2) в графе 4 указываются операции по вкладу (внесение во вклад денег, выплата вознаграждения по вкладу, досрочный возврат вклада или возврат вклада по истечении срока договора банковского вклада);

3) в графе 9 указывается сумма с точностью до двух знаков после запятой.

7. По таблице 3:

1) в графе 2 указывается дата заключения сделки (trade date);

2) в графе 5 указывается вид сделки (покупка, продажа);

3) в графе 6 указываются наименование видов аффинированных драгоценных металлов;

4) в графе 8 коды валют указываются в соответствии c национальным классификатором Республики Казахстан НК РК 07 ISO 4217-2012 «Коды для обозначения валют и фондов»;

5) в графе 10 указывается сумма с точностью до двух знаков после запятой.

8. По таблице 4:

1) в графе 2 указывается дата заключения сделки в формате «дд.мм.гггг»;

2) в графе 4 указывается дата постановки на учет в формате «дд.мм.гггг»;

3) в графе 5 указывается дата расчетов по сделке в формате «дд.мм.гггг»;

4) в графе 6 указывается вид производного финансового инструмента (опцион, фьючерс, форвард, своп и другие производные финансовые инструменты);

5) в графе 7 указывается идентификационный номер ценной бумаги в случае, если базовым активом производного финансового инструмента является ценная бумага;

6) в графе 8 указывается наименование организатора торгов, в торговой системе которой осуществлена сделка, и страна ее резидентства в формате «наименование фондовой биржи(страна)» либо то, что сделка совершена не на фондовой бирже в формате «неорганизованный рынок»;

7) в графе 9 указывается базовый актив производного финансового инструмента (наименование ценной бумаги и ее эмитента, валюта, процентная ставка, товар и прочие базовые активы) и рейтинг базового актива, присвоенный рейтинговым агентством (при наличии) в формате «базовый актив (рейтинг) (рейтинговое агентство)». В случае если у базового актива рейтинги отсутствуют, то указывается базовый актив и указание на то, что рейтинг отсутствует в формате «базовый актив(рейтинга нет)»;

8) в графе 10 в случае если сделка заключена не на фондовой бирже, указывается контрагент, страна его резидентства, а также рейтинг, присвоенный данному контрагенту в формате «контрагент/страна/рейтинг (рейтинговое агентство)». В случае отсутствия рейтинга у контрагента, указывается информация в формате «контрагент/страна/рейтинга нет»;

9) в графе 11 указывается вид сделки (покупка, продажа и прочее);

10) в графе 16 если сделка заключена c целью хеджирования, указываются слова «да» и реквизиты объекта хеджирования (идентификационный номер ценной бумаги, количество, стоимость, объем, валюта) в формате «да/реквизиты объекта хеджирования». Если сделка заключена не с целью хеджирования, указывается слово «нет»;

11) в графе 17 указываются номер и дата принятия инвестиционным комитетом инвестиционного решения о совершении сделки;

12) в графе 18 при наличии указывается вариационная маржа – денежное выражение изменения обязательств участника торгов, рассчитываемое биржей и учитывающее изменение котировки срочного контракта;

13) в графе 19 при наличии указывается начальная маржа – доля от суммарной рыночной стоимости базового актива, определяемая биржей, которую клиент должен внести за каждую открытую позицию;

14) в графе 20 указывается режим торгов в формате Т+0 или Т+n, либо описывается другой режим торгов, предусмотренный правилами биржи;

15) в графе 21 указываются условия возникновения требований и обязательств у сторон сделки.

9. В случае отсутствия сведений Форма представляется c нулевыми остатками.

Приложение 21
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от __ _____________ 2017 года
№ ____

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Отчет по финансовым инструментам эмитентов, допустивших дефолт, приобретенным за счет пенсионных активов

Отчетный период: на «___» ________20__года

Индекс: 9- ENPF_DEFAULT_PA

Периодичность: ежеквартальная

Представляет: единый накопительный пенсионный фонд

Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан

Срок представления – не позднее седьмого рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом

Форма

Пенсионные активы, сформированные за счет __________________________________________

(в тенге)

Наименование эмитента

Вид ценной бумаги/№ договора вклада

Национальный идентификационный номер или международный идентификационный номер

Идентификатор права требования

Количество ЦБ (штук)

Дата погашения

Дата прекращения признания

1

2

3

4

5

6

7

8

Итого

продолжение таблицы:

Размер задолженности

Всего задолженности

Вид урегулирования и суммы задолженностей

по основному долгу

по вознаграждению

пеня по основному долгу

пеня по вознаграждению

9

10

11

12

13

14

Итого

Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание отчета

___________________________________________ ____________

фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись

Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета

___________________________________________ ____________

фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись

Исполнитель ______________________________________ ____________

фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись

Телефон:_________________________

Дата подписания отчета «___»__________20___года

Место для печати (при наличии)

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, приведено в приложении к настоящей форме.

Приложение
к форме отчета по финансовым
инструментам эмитентов,
допустивших дефолт, приобретенным
за счет пенсионных активов

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных

Отчет по финансовым инструментам эмитентов, допустивших дефолт, приобретенным за счет пенсионных активов

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение (далее - Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных «Отчет по финансовым инструментам эмитентов, допустивших дефолт, приобретенным за счет пенсионных активов» (далее – Форма).

2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций».

3. Форма составляется ежеквартально единым накопительным пенсионным фондом и заполняется по состоянию на конец отчетного периода. Данные в Форме заполняются в тенге.

4. Форму подписывает первый руководитель, главный бухгалтер или лица, уполномоченные ими на подписание отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

5. Форма представляется раздельно по пенсионным активам, сформированным за счет обязательных пенсионных взносов, обязательных профессиональных пенсионных взносов и добровольных пенсионных взносов и по пенсионным активам, сформированным за счет обязательных пенсионных взносов работодателя.

В строке «Пенсионные активы, сформированные за счет» указываются сведения по пенсионным активам, сформированным в зависимости от пенсионных взносов: «обязательных пенсионных взносов, обязательных профессиональных пенсионных взносов и добровольных пенсионных взносов» или «обязательных пенсионных взносов работодателя».

6. В графе 3 указывается вид приобретенной ценной бумаги с указанием ее типа или номер договора вклада.

7. В графе 4 указывается национальный идентификационный номер или международный идентификационный номер ценных бумаг.

8. В графе 5 указывается идентификатор права требования при наличии.

9. В графе 6 указывается количество приобретенных ценных бумаг.

10. В графе 7 указывается дата погашения.

11. В графе 8 отражается дата прекращения признания в бухгалтерском учете.

12. Графа 13 является суммой граф 9, 10, 11 и 12.

13. В графе 14 указываются вид урегулирования задолженности: реабилитация/реструктуризация, банкротство, исполнительное производство, внесудебное урегулирование, a также суммы задолженностей, определенные решением суда, в соответствии с заключенными соглашениям о погашении задолженности, признанные в реестре требований кредиторов.

14. В случае отсутствия сведений Форма представляется c нулевыми остатками.

Приложение 22
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от __ _____________ 2017 года
№ ____

Правила представления отчетности единым накопительным пенсионным фондом

1. Правила представления отчетности единым накопительным пенсионным фондом (далее - Правила) разработаны в соответствии с Законом Республики Казахстан от 4 июля 2003 года «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций» и определяют порядок представления отчетности единым накопительным пенсионным фондом (далее - Фонд) в Национальный Банк Республики Казахстан (далее - уполномоченный орган).

2. Отчетность на бумажном носителе по состоянию на отчетную дату подписывается первым руководителем Фонда (на период его отсутствия - лицом, его замещающим), главным бухгалтером Фонда и исполнителем, заверяется печатью и хранится в Фонде.

3. Отчетность в электронном формате представляется в уполномоченный орган с использованием транспортной системы гарантированной доставки информации c криптографическими средствами защиты, обеспечивающей конфиденциальность и некорректируемость представляемых данных.

4. Идентичность данных, представляемых в электронном формате, данным на бумажном носителе, обеспечивается первым руководителем Фонда (на период его отсутствия – лицом, его замещающим) и главным бухгалтером Фонда.

5. Данные в отчетности указываются в национальной валюте Республики Казахстан - тенге.

6. В целях формирования отчетности активы в иностранной валюте указываются в пересчете по рыночному курсу обмена валют, определенному в соответствии с порядком, установленным постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 25 января 2013 года № 15 и приказом Министра финансов Республики Казахстан от 22 февраля 2013 года № 99 «Об установлении порядка определения и применения рыночного курса обмена валют», зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 8378.

Пояснительная записка к проекту постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан «Об утверждении перечня, форм, сроков отчетности единого накопительного пенсионного фонда и Правил их представления»

п/п

Перечень сведений о проекте

Информация подразделения-разработчика

1.

Подразделение-разработчик

Департамент исследований и статистики Национального Банка Республики Казахстан

2.

Обоснование необходимости принятия проекта нормативного правового акта

В соответствии c законами Республики Казахстан от 30 марта 1995 года «О Национальном Банке Республики Казахстан», от 4 июля 2003 года «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций», от 19 марта 2010 года «О государственной статистике» и от 21 июня 2013 года «О пенсионном обеспечении в Республике Казахстан»

3.

Краткая характеристика проекта нормативного правового акта

Проект постановления разработан в целях определения перечня, формы, сроков и Правил представления отчетности единого накопительного пенсионного фонда

4.

Сведения о согласовании проекта с заинтересованными подразделениями центрального аппарата Национального Банка, a также с филиалами Национального Банка и/или иными государственными органами

Проект постановления согласован с Юридическим департаментом, Департаментом рынка ценных бумаг,

Департамент методологии финансового рынка,

Департамент финансовой стабильности и рисков,

Управлением учета монетарных операций

5.

Сведения o согласовании проекта нормативного правового акта с финансовыми организациями, иными заинтересованными юридическими лицами

Не требуется

6.

Сведения о направлении на рассмотрение Экспертного совета и объединений субъектов частного предпринимательства, аккредитованных Национальным Банком (для нормативных правовых актов Национального Банка, затрагивающих интересы субъектов частного предпринимательства)

7.

Результаты расчетов, подтверждающих снижение и(или) увеличение затрат субъектов частного предпринимательства в связи c введением в действие нормативного правового акта (для нормативных правовых актов Национального Банка, затрагивающих интересы субъектов частного предпринимательства)

Не требуется

8.

Иные сведения

-

Директор Департамента
исследований и статистики _______________________В. Тутушкин

  • 1437
  • 0
  • 10 Апреля 2017

Комментарии

Чтобы иметь возможность читать и оставлять комменарии, необходимо иметь активную подписку на сайте.